​SEC Complaint Center รับเรื่องร้องเรียน แจ้งเบาะแส และให้คำปรึกษาได้เฉพาะเรื่องที่อยู่ภายใต้อำนาจหน้าที่ของสำนักงานตามที่กฎหมายกำหนด ได้แก่ การฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์ / กฎหมายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า /กฎหมายกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ  /กฎหมายทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน / กฎหมายนิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ / กฎหมายธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล รวมถึงผู้เกี่ยวข้องในตลาดทุน เช่น บริษัทหลักทรัพย์ / บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน / ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เป็นต้น หรือบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. เช่น ผู้แนะนำการลงทุน  / มาร์เก็ตติ้ง¹ และผู้บริหารของบริษัทจดทะเบียน²

_____________________________​

¹ กรณีที่ท่านเป็นลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน ที่เข้าร่วมโครงการตราสัญญลักษณ์อนุญาโตตุลาการของ ก.ล.ต. ​ท่านอาจจะขอให้ระงับข้อพิพาทผ่านวิธีอนุญาโตตุลาการได้ 

² บริษัทจดทะเบียน หมายถึง บริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย​

ตัวอย่างเรื่องที่สามารถดำเนินการให้ท่านได้

• บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ / ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า / ธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล / บุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. อาทิ

• ระบบงานที่ไม่ได้มาตรฐานของบริษัท ส่งผลให้เกิดความเสียหายต่อการลงทุน บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนไม่บริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวน การเปิดเผยข้อมูล
  ไม่ถูกต้อง

• หุ้นในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์สูญหาย ได้รับคำแนะนำที่ไม่เหมาะสมหรือให้สาระสำคัญ
  ไม่ครบถ้วนจากผู้แนะนำการลงทุน / ผู้ขายหน่วยลงทุน / เจ้าหน้าที่การตลาดเป็นเหตุให้เสียหาย

• การถูกชักชวนหรือหลอกลวงให้ลงทุนในบริษัทที่ไม่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ เช่น บริษัทหลักทรัพย์เถื่อน บริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุนเถื่อน และบริษัทที่ปรึกษาลงทุนเถื่อน หรือบริษัทที่ไม่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เช่น ทองคำ น้ำมัน อัตราแลกเปลี่ยนเงินตรา

• ท่านสามารถตรวจสอบรายชื่อบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจได้จาก SEC Check First​

• สำหรับรายชื่อบริษัท / เว็บไซต์ / บุคคลที่อาจเข้าข่ายประกอบธุรกิจโดยไม่ได้รับใบอนุญาต 
  ท่านสามารถตรวจสอบได้จาก Investor Alert​
  
  

• บริษัทจดทะเบียน
  
  

• บริษัทจดทะเบียนเปิดเผยข้อมูลไม่ถูกต้อง / ไม่ครบถ้วนในงบการเงิน แบบ 56-1 หรือรายงานประจำปี

• บริษัทจดทะเบียนไม่ปฏิบัติตามข้อมูลที่เปิดเผยไว้ในหนังสือชี้ชวนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ต่าง ๆ เช่น การได้มาจำหน่ายไปซึ่งทรัพย์สิน รายการเกี่ยวโยง หรือการเข้าครอบงำกิจการ

• ผู้บริหารหรือกรรมการบริษัทจดทะเบียนมีพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสม เช่น ยักยอกเงิน / ถ่ายเท
  ผลประโยชน์ / ตกแต่งบัญชี
  
  

• ​การกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ อาทิ การสร้างราคาหลักทรัพย์หรือการปั่นหุ้น การใช้ข้อมูลภายใน และการแพร่ข่าวอันเป็นเท็จ​
  
  

​ตัวอย่างเรื่องที่ไม่สามารถดำเนินการให้ท่านได้

• ​เรื่องที่ต้องดำเนินการตามกฎหมายอื่น อาทิ แชร์ลูกโซ่ สินค้าไม่มีคุณภาพ ป้ายโฆษณากีดขวางทางเท้า สร้างบ้านไม่มีคุณภาพ บริษัทประกันภัย / นายหน้าค้าประกันให้คำแนะนำไม่ถูกต้อง 
  ไม่ได้รับการพิจารณาสินเชื่อที่เป็นธรรม

• การร้องเรียนที่ไม่มีรายละเอียด และหลักฐานเพียงพอที่จะดำเนินการต่อได้

• เรื่องการประกอบธุรกิจโดยทั่วไปของบริษัท (business judgement) อาทิ การตัดสินใจเชิงธุรกิจในการลงทุน เรื่องระดับพนักงาน / การบริหารงานภายในของบริษัทจดทะเบียน หรือบริษัท
  ห้างร้านทั่วไป

• กรณีพิพาทระหว่างผู้ร้องเรียนและบริษัทจดทะเบียนที่อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลหรือศาลได้ตัดสินไปแล้ว

• เรื่องร้องเรียนที่ซ้ำเรื่องเดิม และไม่มีประเด็นอื่นใดเพิ่มเติม ซึ่ง ก.ล.ต. ได้เคยดำเนินการจน
  ผู้ร้องเรียนได้รับคำชี้แจงแล้ว

• การเรียกร้องค่าเสียหาย / การเรียกเงินชดเชยให้แก่ผู้เสียหาย / ข้อพิพาทส่วนตัวหรือทางธุรกิจ

• เรื่องที่ขาดอายุความ หรือพ้นระยะเวลาที่จะสามารถรวบรวมข้อเท็จจริงได้ตามกฎหมาย​