สังกัด      ฝ่ายกำกับธุรกิจตัวกลาง (สายงาน กำกับและตรวจสอบ)
ตำแหน่ง เจ้าหน้าที่บริหาร - เจ้าหน้าที่บริหารอาวุโส
จำนวน    1 อัตรา

หน้าที่รับผิดชอบ
1. เข้าใจข้อกฎหมายและประกาศที่เกี่ยวข้องกับการกำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารวมทั้งประกาศเกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน
2. กำกับดูแล ติดตาม วิเคราะห์การดำเนินงานและให้คำแนะนำแก่ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลางที่่เกี่ยวกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายหลังจากที่ได้รับอนุญาต ให้เริ่มประกอบธุรกิจ (ไม่รวมธุรกิจจัดการลงทุน ธุรกิจนายหน้า ค้า และจัดจำหน่าย หน่วยลงทุน (LBDU))
3. ตรวจสอบการดำเนินงานของผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง (on-site และ off-site) รวมถึงการพิจารณาความผิดและเรื่องร้องเรียนเกี่ยวกับผู้ประกอบธุรกิจตัวกลางและบุคลากรในธุรกิจดังกล่าว
4. สื่อสาร ประสานงานและให้ข้อมูลกับ stakeholders และหน่วยงานที่เกี่ยวข้องกับการกำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เช่น บริษัทหลักทรัพย์ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เป็นต้น
5. ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นตามที่ได้รับมอบหมาย 

คุณสมบัติ

1.1 วุฒิการศึกษาระดับ ปริญญาตรีขึ้นไป สาขาการเงิน บริหารธุรกิจ บัญชี กฎหมาย เศรษฐศาสตร์ หรือเทคโนโลยีสารสนเทศ
1.2 มีความรู้พื้นฐานด้านกฎหมายอาญา และปกครอง รวมทั้งกระบวนการบังคับใช้กฎหมาย
1.3 มีทักษะในการคิด วิเคราะห์ อย่างเป็นระบบและมีเหตุมีผล และมีทักษะในการรวบรวมพยานหลักฐานในการตรวจสอบและพิจารณาความผิด
1.4 มีทักษะในการจับประเด็น และมีความสามารถในการสื่อสารงานที่รับผิดชอบ
1.5 มีความรู้ภาษาอังกฤษในระดับดี

คุณสมบัติเพิ่มเติมที่จะพิจารณาเป็นกรณีพิเศษ

• มีความรู้หรือประสบการณ์เกี่ยวกับงานตรวจสอบ หรืองานด้านธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือ
  งานการบริหารความเสี่ยงทางการเงิน