• หลักการในการกำกับดูแล
  

• มาตรฐานการประกอบธุรกิจ

• ทุนจดทะเบียนชำระ​แล้ว​

• เกณฑ์การดำรงเงินกองทุนสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

• คณะกรรมการตรวจสอบของบ​ริษัทหลักทรัพย์​

• แบบรายงาน​
  

• Outsour​ce

• การแต่งตั้งที่ปรึกษ​าทางการลงทุน (Investment Advisor: IA) ตามมาตรา 100 ​

• FAQ เกี่ยวกับเกณฑ์ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ – ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
  

​ทุนจดทะเบีย​นชำระแล้ว​

การกำหนดทุนจดทะเบียนชำระแล้ว มีเพื่อ

• ​​​เอื้อต่อโมเดลธุรกิจ (business model) ที่แตกต่าง

• ผู้ประกอบธุรกิจสามารถแข่งขันได้

• สอดคล้องกับระดับความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจ

• ไม่สร้างภาระเกินความจำเป็นต่อภาคธุรกิจ

       หลักการกำหนดทุนจดทะเบียนชำระแล้ว

* ยกเว้นใบอนุญาตสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสินค้าเกษตรกำหนดให้มี 50 ลบ. ตามเดิม​​​

อนึ่ง นอกจาก​การมีทุนจดทะเบียนชำระแล้วไม่ต่ำกว่าที่กำหนดแล้ว ผู้ประกอบธุรกิจจะต้องดำรงเงินกองทุนและสภาพคล่องตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดด้วย

เกณฑ์การดำรงเงินกองทุนสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า​

​​​​​NC = (สินทรัพย์สภาพคล่อง - ค่าความเสี่ยง) - หนี้สินรวม​

           ​ ​​หนี้สินทั่วไป + ทรัพย์สินที่ต้องวางเป็นประกัน

ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์มีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลด้วย และมีการเก็บรักษาทรัพย์สินดิจิทัลของลูกค้าจะต้องดำรงเงินกองทุนมากกว่า 1% ของ cold wallet และ 5% ของทรัพย์สินลูกค้าที่ถูกจัดเก็บในระบบอื่น 

ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์มีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลด้วย แต่ไม่มีการเก็บรักษาทรัพย์สินดิจิทัลของลูกค้าจะต้องดำรงส่วนของผู้ถือหุ้นมากกว่า 0.5, 2.5 หรือ 5 ล้านบาท แล้วแต่กรณี 

หลักเกณฑ์ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจมีเงินกองทุนต่ำกว่าเกณฑ์

ในกรณีที่พบว่า NC หรือ NCR ลดต่ำลง ให้บริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการดังนี้ (ประกาศ สธ. 64/2563) ​​

​1. เมื่อ NC หรือ NCR ≤ 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ ​​ (early warning) 1.1 กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจสัญญาซื้อ ขายล่วงหน้าเพียงอย่างเดียว NCR ≤ 10.5% หรือ NC ≤ 22.5 ล้านบาท 1.2 กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อ ขายล่วงหน้าด้วย  NCR ≤ 10.5% หรือ NC ≤ 37.5 ล้านบาท 1.3 กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อ ขายล่วงหน้าที่มีความเสี่ยงต่ำ (ไม่เก็บทรัพย์สินลูกค้า/ ไม่มีการลงทุนเพื่อบริษัท/ไม่มีภาระความรับผิดชอบ ต่อระบบชำระราคา) NCR ≤ 10.5% หรือ NC ≤ 1.5 ล้านบาท​​

​​​​​จัดส่งรายงานต่อ ก.ล.ต. เป็นรายวันจนกว่าจะสามารถทำให้ NC และ NCR เพิ่มขึ้น > 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำเป็นเวลาติดต่อกันอย่างน้อย 2 วันทำการ พร้อมทั้งชี้แจงสาเหตุและแนวทางการแก้ไข

​2. เมื่อ NC หรือ NCR < เกณฑ์ขั้นต่ำ 2.1 กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพียงอย่างเดียว NCR  < 7% หรือ NC < 15 ล้านบาท    2.2 กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าด้วย NCR < 7% หรือ NC < 25 ล้านบาท   2.3 กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีความเสี่ยงต่ำที่มีความเสี่ยงต่ำ (ไม่เก็บทรัพย์สินลูกค้า/ไม่มีการลงทุนเพื่อบริษัท/ไม่มีภาระความรับผิดชอบต่อระบบชำระราคา) NCR ≤ 7% หรือ NC ≤ 1 ล้านบาท

​ห้ามขยายการประกอบธุรกิจ และจะต้องจัดทำแผนแก้ไขเงินกองทุนให้กลับมาเป็นปกติภายใน 90 วันจัดส่งให้ ก.ล.ต. ภายใน 30 วัน โดยหาก   (ก)  ไม่ได้จัดส่งแผนตามกำหนด   (ข)  แก้ไขไม่ได้ตามแผน   (ค)  NC ติดลบติดต่อกัน 5 วัน  (ง)  มีการผิดนัดการชำระราคาหรือส่งมอบ ผู้ประกอบธุรกิจจะต้องหยุดประกอบธุรกิจทั้งหมด ดำเนินการลดความเสี่ยงเกี่ยวกับเงินลงทุนของบริษัท และโอนฐานะ ของลูกค้าไปยังผู้ประกอบธุรกิจรายอื่น

​
วิดีโอสอน NC ตามเกณฑ์ใหม่ 16 ม.ค. 61

• วัตถุประสงค์และหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (NC)​
  

• โครงสร้างสูตรการคำนวณ NC
  

• องค์ประกอบสำคัญสำหรับการคำนวณ NC: สินทรัพย์สภาพคล่อง
  

• องค์ประกอบสำคัญสำหรับการคำนวณ NC: หนี้สินและทรัพย์สินวางประกัน
  

• ค่าความเสี่ยงที่ไม่ได้เกิดจากเงินลงทุน
  

• case study1: ผลกระทบของธุรกรรมต่างๆ ต่อ NC
  

• ค่าความเสี่ยงที่เกิดจากเงินลงทุน
  

• case study2 : การคำนวณค่าความเสี่ยงเงินตราต่างประเทศและทองคำ
  

• case study3 : การคำนวณค่าความเสี่ยง DW
  

• การปรับปรุงระบบรับแบบรายงาน​
  

• เอกสารประกอบการบรรยาย​

• คลิปบรรยาย เรื่อง ค่าความเสี่ยง Large Exposure Risk (มิ.ย. 63)

  • คลิปบรรยาย
    

  • เอกสารประกอบการบรรยาย
    

  ​​​

คณะกรรมการตรวจสอบของบริ​ษัทหลักทรัพย์​

• บริษัทหลักทรัพย์ที่มีการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้า : ต้องจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบอย่างน้อย 2 คน

• บริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่มีการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้า : อาจจัดให้มีกลไกหรือการดำเนินการอื่นใดเพื่อทดแทนการปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบก็ได้

คุณสมบัติของคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์

• มิได้เป็นผู้ที่รับผิดชอบต่อการบริหารงานประจำวัน

• มีจำนวนไม่น้อยกว่า 2 คน​
  
  

​

การ outsource ต้องเป็นไปอย่างสมเหตุสมผลและไม่มีผลเสมือนเป็นการไม่ประกอบธุรกิจ (empty box) โดยผู้ประกอบธุรกิจต้องกำกับดูแลผู้ให้บริการอย่างมีประสิทธิภาพ (ยกเว้นงานกลุ่ม 2)