กฎกระทรวง ฉบับที่ 3 (พ.ศ.
2537)
ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พ.ศ. 2535
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 7 และมาตรา
90 วรรคสี่ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พ.ศ. 2535 รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกกฎกระทรวงไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์สำหรับบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะแยกการประกอบธุรกิจเงินทุนและการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกันโดยการจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
ให้เป็นไปตามที่กำหนดในกฎกระทรวงนี้
ข้อ 2 ให้บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ตามข้อ
1 จัดทำโครงการจัดตั้งและการดำเนินงานของบริษัทจำกัด
หรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จะจัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่บริษัทเงินทุน
หลักทรัพย์ดังกล่าวได้รับอนุญาตอยู่ก่อน
รวมทั้งการดำเนินงานของบริษัทเงินทุนภายหลังการแยกการประกอบ
ธุรกิจและการโอนทรัพย์สินและหนี้สินระหว่างกัน
เสนอต่อรัฐมนตรีเพื่อให้ความเห็นชอบตามข้อเสนอแนะของ คณะกรรมการ ก.ล.ต.
โดยยื่นต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ผ่านสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
โครงการดังกล่าวให้จัดทำขึ้นโดยมีรายละเอียดพร้อมทั้งเอกสารหลักฐานตามที่กำหนดในแบบ
90-2 ท้ายกฎกระทรวงนี้
ข้อ 3 เมื่อรัฐมนตรีไดให้ความเห็นชอบโครงการตามข้อ 2 แล้ว
ให้บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ ตามข้อ 1ดำเนินการจัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยต้องถือหุ้นในบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดดังกล่าวไม่น้อยกว่าร้อยละเก้าสิบเก้าของทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้ว
และเมื่อได้จัดตั้งบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดขึ้นใหม่แล้ว
ให้บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่นั้น
ยื่นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่อรัฐมนตรี โดยยื่นต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ผ่านสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานตามที่กำหนด ในแบบ 90-3 ท้ายกฎกระทรวงนี้
ข้อ 4 ในการขอรับใบอนุญาตตามข้อ 3 บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่มีสิทธิขอรับใบอนุญาตเพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ตามข้อ
1 นั้น ได้รับอนุญาตอยู่ก่อน
ข้อ 5 เมื่อบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ยื่นคำขอรับใบอนุญาต
ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ให้บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ตามข้อ 1 ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจ
หลักทรัพย์ตามประเภทที่ได้รับอนุญาตอยู่ก่อนด้วยให้รัฐมนตรีออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ให้แก่บริษัทจำกัดหรือบริษัท
มหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่
พร้อมกับมีคำสั่งยกเลิกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัท
เงินทุนหลักทรัพย์ตามข้อ 1
ข้อ 6 ในกรณีที่บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ตามข้อ
1 ที่ขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ 5วรรคหนึ่ง
เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและประสงค์จะโอนสิทธิใน
การเป็นสมาชิกให้กับบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่
ให้รัฐมนตรีกำหนดเงื่อนไขให้ใบอนุญาตใหม่ที่จะออกและคำสั่งยกเลิกใบอนุญาตเดิมนั้นมีผลเมื่อได้มีการโอนสิทธิการ
เป็นสมาชิกแล้ว
ข้อ 7 เมื่อบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ได้รับโอนทรัพย์สินและหนี้สินรวมทั้งรับโอนสิทธิการเป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
(ถ้ามี)
จากบริษัทเงินทุนภายหลังการแยกการประกอบธุรกิจตามโครงการที่รัฐมนตรีได้ให้ความเห็นชอบตามข้อ
2 เสร็จสิ้นแล้วบริษัทเงินทุนนั้นจะลดอัตราส่วนการถือหุ้นในบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดดังกล่าวลงก็ได้แต่ต้องกระทำหลังจากที่บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดนั้นเปิดดำเนินการแล้วไม่น้อยกว่าหกเดือนและต้องปฏิบัติตามมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทเงินทุนดังกล่าว
ข้อ 8 ในการขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจตามข้อ
3 ให้บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด
แล้วแต่กรณีเสียค่าธรรมเนียม 500 บาทใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่รัฐมนตรีออกให้ตามข้อ
5 วรรคสอง ให้ได้รับยกเว้น ไม่ต้องเสียค่าธรรมเนียม
ให้ไว้ ณ วันที่ 1 สิงหาคม พ.ศ.
2537
(นายธารินทร์ นิมมานเหมินท์)
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง