ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการประชุมครั้งที่ 9/2566 เมื่อวันที่ 11 พฤษภาคม 2566 มีมติเห็นชอบหลักการในการจัดทำหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ ตามมาตรา 206 และมาตรา 222 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535* (พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ) รวมทั้งเห็นชอบหลักการในการปรับปรุงหลักเกณฑ์ใบอนุญาตนายทะเบียนหลักทรัพย์ 

ทั้งนี้ เพื่อให้มาตรา 206 และมาตรา 222 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ยังคงมีผลใช้บังคับได้ และเพื่อให้สอดคล้องกับมาตรา 22 แห่งพระราชบัญญัติหลักเกณฑ์การจัดทำร่างกฎหมายและการประเมินผลสัมฤทธิ์ของกฎหมาย พ.ศ. 2562** ในการออกหลักเกณฑ์การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ สำหรับการปรับปรุงหลักเกณฑ์ใบอนุญาตนายทะเบียนหลักทรัพย์มีวัตถุประสงค์เพื่อให้หลักเกณฑ์มีความสอดคล้องกับสถานการณ์ในปัจจุบันยิ่งขึ้น 

ก.ล.ต. จึงเปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการและร่างประกาศเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ดังกล่าว โดยมีสาระสำคัญดังนี้

     (1) กำหนดหลักเกณฑ์การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ โดยผู้ได้รับใบอนุญาตจะต้องมีมาตรฐานในระดับสูง ทั้งในส่วนของเงินทุน บุคลากร และระบบงานในการประกอบธุรกิจ รวมทั้งสามารถดำเนินงานได้สอดคล้องกับมาตรฐานสากลที่เกี่ยวข้อง เช่น IOSCO Principles ซึ่งเป็นมาตรฐานสากลในการกำกับดูแลตลาดทุน

     (2) ปรับปรุงหลักเกณฑ์การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ โดยปรับปรุงการพิจารณาความพร้อมของผู้ขอรับใบอนุญาต เช่น ฐานะการเงิน การบริหารความเสี่ยงด้านเทคโนโลยี รวมถึงกำหนดให้ขั้นตอนการขอรับใบอนุญาตมีความสอดคล้องกับการขอรับใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทอื่น

ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นหลักการและร่างประกาศดังกล่าวไว้บนเว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=922  ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: natdanai@sec.or.th (ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์) patima@sec.or.th (สำนักหักบัญชี) wasin@sec.or.th (ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์) และ pimpicha@sec.or.th (นายทะเบียนหลักทรัพย์) จนถึงวันที่ 11 สิงหาคม 2566

________________________

หมายเหตุ : 

* พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  

https://www.sec.or.th/TH/Documents/ActandRoyalEnactment/Act/act-sea2535-codified.pdf  

** พระราชบัญญัติหลักเกณฑ์การจัดทำร่างกฎหมายและการประเมินผลสัมฤทธิ์ของกฎหมาย พ.ศ. 2562 

http://www.krisdika.go.th/librarian/get?sysid=834692&ext=pdf