ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุน 3 ราย เนื่องจากที่รับมอบหมายตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน ได้แก่ {ก} ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จำกัด (มหาชน) (บล. กรุงศรี) และบริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) (บล. แอพเพิล เวลธ์) {ข}  ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ และ {ค} ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน สังกัด บล.กรุงศรี รวมถึงสั่งพัก {ฆ} ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน ที่ไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และระเบียบปฏิบัติของบริษัท ขณะกระทำผิดสังกัด บล.กรุงศรี

จากรายงานการตรวจสอบของ บล.กรุงศรี และ ก.ล.ต. ตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า {ก} {ข} และ {ค} รับมอบหมายจากลูกค้าตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน โดยตรวจเทปบันทึกการสนทนาของ {ก} และ {ข} กับลูกค้า พบว่า {ก} และ {ข} กำหนดทั้งชื่อ จำนวน และราคาหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าของตน ซึ่งลูกค้ายอมรับโดยไม่ทักท้วงหรือสอบถามข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์นั้น รวมทั้งพบว่าลูกค้ามอบให้ {ข} ตัดสินใจซื้อขายแทน กรณี{ค} พบว่าส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ทาง internet ให้ลูกค้าเป็นระยะเวลาหนึ่ง ผ่าน IP Address ของบล.กรุงศรี ซึ่ง {ค} ยอมรับและชี้แจงว่า ลูกค้าไม่ค่อยมีความรู้ในการลงทุน และให้ช่วยดูแลบัญชีหลักทรัพย์ กรณี {ฆ} ไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และระเบียบปฏิบัติของบริษัท โดยส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาล่วงหน้าจำนวนหลายรายการเป็นระยะเวลาหนึ่งตามที่ลูกค้าตัดสินใจ ทาง internet โดยใช้ IP Address ของ บล. กรุงศรี

การกระทำของ {ก} {ข} และ {ค} เป็นความผิดที่รับมอบหมายตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน ส่วนการกระทำของนางสาว ฆ เป็นความผิดที่ไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และระเบียบปฏิบัติของบริษัท* ก.ล.ต. จึงลงโทษบุคคลทั้ง 4 ราย โดยการสั่งพักการให้ความเห็นชอบการเป็นผู้แนะนำการลงทุนและกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไป**

ทั้งนี้ ก.ล.ต. ขอเตือนผู้แนะนำการลงทุนจะต้องไม่รับมอบหมายการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุนแม้ผู้ลงทุนจะมอบหมายให้ดูแลบัญชีก็ตาม และต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และระเบียบของ บล. ต้นสังกัดอย่างเคร่งครัด รวมถึงการไม่เข้าไปยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินหรือบัญชีของลูกค้าหรือใช้ช่องทาง internetโดยใช้ IP Address ของ บล. ในการส่งคำสั่งซื้อขาย

** รายละเอียดของการลงโทษมีดังนี้
1. พักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} เป็นเวลา 11 เดือนอย่างไรก็ตาม เนื่องจากระยะเวลาการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนของ {ก} มีอยู่ถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2558 จึงต้องสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนของ {ก} ตามอายุการให้ความเห็นชอบที่เหลือถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2558 และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปจากวันที่ 31 ธันวาคม 2558 จนครบกำหนด 11 เดือน นับแต่วันที่ 9 กรกฎาคม 2558
2. พักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ข}  เป็นเวลา 1 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 9 กรกฎาคม 2558
3. พักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ค} เป็นเวลา 2 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 9 กรกฎาคม 2558
4. พักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ฆ} เป็นเวลา 3 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงการที่บล. กรุงศรี ลงโทษพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนแล้ว เป็นเวลา 1 เดือน จึงเหลือระยะเวลาพักอีก 2 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 9 กรกฎาคม 2558

*การรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุนและการไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และระเบียบปฏิบัติของบริษัท เป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 14(2) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. 49/2552 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 14 ตุลาคม พ.ศ. 2552 และข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555  เรื่อง  การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 และข้อ 23(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557  เรื่อง  หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ทั้งนี้ การไม่ปฏิบัติตามข้อ 14(2) แห่งประกาศ ที่ สข. 49/2552 และข้อ 20(2) แห่งประกาศ ที่ ทลธ. 3/2555 เป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน กลุ่มที่ 3 ตามข้อ 6(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553  เรื่อง  ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 15 กันยายน พ.ศ. 2553  และเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(2) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน กลุ่มที่ 3 ตามข้อ 31(1) แห่งประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557 ที่ใช้บังคับแทนประกาศทั้งสามฉบับดังกล่าว