สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(ก.ล.ต.) ได้รับเรื่องร้องเรียนจากผู้ลงทุน 9 ราย
และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ระหว่างวันที่ 13 กรกฎาคม 2558 - 13 พฤศจิกายน 2561
นางสาวนภาศุกร์ มะละคำ ซึ่งขณะนั้นเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์
สังกัดธนาคารแลนด์ แอนด์ เฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) ได้กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุนโดยยักยอกเงินที่ผู้ลงทุนประสงค์จะซื้อกองทุนด้วยการจัดทำเอกสารอันเป็นเท็จมอบแก่ผู้ลงทุน
เพื่อหลอกว่าได้บันทึกรายการซื้อกองทุนตามความประสงค์แล้ว
แต่นางสาวนภาศุกร์ ไม่ได้นำเงินไปซื้อกองทุนตามความประสงค์ของผู้ลงทุนจริง
จนเป็นเหตุให้ผู้ลงทุนได้รับความเสียหายจำนวนมาก รวมมูลค่าความเสียหายเบื้องต้น 74.8 ล้านบาท
ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า
นางสาวนภาศุกร์ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต* โดยกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน มีระดับโทษถึงขั้นเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน
แต่เนื่องจากการได้รับความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของนางสาวนภาศุกร์ได้สิ้นสุดเมื่อวันที่
31 ธันวาคม 2562 ก.ล.ต. จึงลงโทษนางสาวนภาศุกร์
ไม่ให้เข้ามาปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เป็นเวลา 10 ปี นับตั้งแต่วันที่ 20 พฤษภาคม 2563 นอกจากนี้ ก.ล.ต. ได้ทราบว่า ผู้ลงทุนได้ร้องทุกข์ต่อพนักงานสอบสวนให้ดำเนินคดีอาญากับนางสาวนภาศุกร์ด้วย
ปัจจุบันคดีอยู่ระหว่างการพิจารณาตามกระบวนการยุติธรรมทางอาญา
ก.ล.ต. ขอย้ำให้ผู้ลงทุนศึกษาข้อมูลรายละเอียดเกี่ยวกับกองทุนและตรวจสอบความมีอยู่จริงของผลิตภัณฑ์ที่จะลงทุนทุกครั้ง
และควรหมั่นตรวจสอบเอกสารการยืนยันการซื้อขายหน่วยลงทุนเป็นประจำ
ซึ่งต้องเป็นเอกสารของบริษัทจัดการลงทุนหรือธนาคารที่สนับสนุนการซื้อขายหน่วยลงทุนเท่านั้น
หากมีข้อสงสัยควรติดต่อฝ่ายปฏิบัติการด้านหน่วยลงทุนโดยเร็ว นอกจากนี้
ผู้ลงทุนสามารถตรวจสอบรายชื่อกองทุนรวมหรือผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่ได้รับอนุญาตได้ที่ระบบเผยแพร่ข้อมูลหนังสือชี้ชวนและรายงานกองทุนรวม
(MRAP) ที่หน้าเว็บไซต์
ก.ล.ต. www.sec.or.th โดยคลิกลิงก์
https://market.sec.or.th/public/mrap/MRAPDefault.aspx หรือติดต่อที่สายด่วนศูนย์บริการประชาชน
ก.ล.ต. โทร.1207 ตลอด 24 ชั่วโมง 7 วัน
_______________________________
*ตามข้อ 23(1) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ
31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่ ทลธ. 48/2560 เรื่อง
หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 7) ลงวันที่
30 สิงหาคม พ.ศ. 2560