อนป. 44/2567
หลักการและร่างประกาศเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การซื้อหรือมีหุ้นและการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ปรับปรุงหลักเกณฑ์เพื่อให้สอดคล้องกับสภาวการณ์ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เปลี่ยนแปลงไป
แบบสำรวจความคิดเห็น
1. การซื้อหรือมีหุ้น (ร่างประกาศ prop-trade)
(1) ขอบเขตการใช้บังคับหลักเกณฑ์ (รายละเอียดหลักการตามข้อ 6.1.1)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(2) การกำหนดสัดส่วนการถือหุ้น (รายละเอียดหลักการตามข้อ 6.1.2)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(3) หลักเกณฑ์เพิ่มเติมสำหรับการลงทุนระยะยาว (รายละเอียดหลักการตามข้อ 6.1.3)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(4) ควบคุมดูแลการลงทุนให้เป็นไปตามเกณฑ์ (รายละเอียดหลักการตามข้อ 6.1.4)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(5) บทเฉพาะกาล (รายละเอียดหลักการตามข้อ 6.1.5)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2. การประกอบกิจการอื่นของ บล.
2.1 ร่างประกาศกิจการอื่นของ บล.
(1) ขอบเขตการใช้บังคับหลักเกณฑ์ (รายละเอียดหลักการตามข้อ 6.2.1)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(2) รูปแบบการประกอบกิจการอื่น (รายละเอียดหลักการตามข้อ 6.2.2)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(3) ประเภทกิจการที่ห้ามดำเนินการ (รายละเอียดหลักการตามข้อ 6.2.3)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(4) หลักเกณฑ์การอนุญาตประกอบกิจการอื่น (รายละเอียดหลักการตามข้อ 6.2.4)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(5) หลักเกณฑ์การอนุญาตประกอบกิจการอื่นเป็นการทั่วไป (รายละเอียดหลักการตามข้อ 6.2.5)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(6) การประกอบกิจการอื่นที่นอกจากการอนุญาตเป็นการทั่วไปจะต้องขออนุญาตคณะกรรมการ ก.ต.ท. เป็นรายกรณี (รายละเอียดหลักการตามข้อ 6.2.6)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(7) การจัดให้มีหนังสือยินยอมของธุรกิจอื่นดังกล่าว เพื่อให้สำนักงาน ก.ล.ต. เข้าตรวจสอบหรือเรียกข้อมูลจากกิจการอื่นได้ (รายละเอียดหลักการตามข้อ 6.2.7)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(8) บทเฉพาะกาล (รายละเอียดหลักการตามข้อ 6.2.8)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(1) หลักเกณฑ์ธุรกรรม repo และ reverse repo (รายละเอียดหลักการตามข้อ 6.2.9)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(2) ประเภทหลักทรัพย์สำหรับธุรกรรม repo และ reverse repo (รายละเอียดหลักการตามข้อ 6.2.10)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(3) คู่สัญญาธุรกรรม repo และ reverse repo (รายละเอียดหลักการตามข้อ 6.2.11)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2.3 ร่างประกาศการให้บริการด้านสัญญาของ บล.
ปรับปรุงหลักเกณฑ์ให้ บล. สามารถให้บริการด้านสัญญาฯ ได้เท่าเทียมกับผู้ประกอบธุรกิจเฉพาะสัญญาฯ (รายละเอียดหลักการตามข้อ 6.2.12)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2.4 ร่างประกาศเกี่ยวกับความเสี่ยง
การบริหารจัดการความเสี่ยงอย่างเหมาะสม (รายละเอียดหลักการตามข้อ 6.2.13)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
3. การประกอบธุรกิจอื่นของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ
3.1 ร่างประกาศเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจอื่นของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ
(1) ขอบเขตการบังคับใช้หลักเกณฑ์: กำหนดให้หลักการของการประกอบธุรกิจอื่นด้านสัญญาฯ ให้สอดคล้องกับ บล. (รายละเอียดหลักการตามข้อ 6.3.1)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(2) ปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้บริการสัญญาฯ ที่ UL ไม่ได้อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของสำนักงาน ก.ล.ต. ให้สอดคล้องกับหลักเกณฑ์การพาลูกค้าไปลงทุนในผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศ (รายละเอียดตามหลักการข้อ 6.3.2)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
4. ประเด็นอื่น ๆ (ร่างประกาศร่างประกาศ ท E-SUB และร่างประกาศ ส E-SUB)
ปรับปรุงประกาศและภาคผนวกแนบท้ายประกาศสำหรับการขออนุญาตหรือแจ้งเรื่องการซื้อหรือมีหุ้นและการประกอบธุรกิจอื่นของผู้ประกอบธุรกิจฯ ผ่านระบบ E-SUBMISSION
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
5. การมีผลใช้บังคับของประกาศ
คาดว่าประกาศจะมีผลใช้บังคับภายในไตรมาส 1/2568
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
6. ประเด็นข้อเสนอแนะหรือข้อสังเกตอื่น ๆ
ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
1. นางสาวภชิสา โชคสวัสดิกร โทรศัพท์ 0-2033-4620 อีเมล phachisa@sec.or.th / 2. นางสาวชวัลนุช สกุลเวสสะอนันต์ โทรศัพท์ 0-2033-9729 อีเมล chawannuch@sec.or.th / 3. นางสาวสุกฤตา พลอยประจำเมือง โทรศัพท์ 0-2263-6415 อีเมล sukritta@sec.or.th