อนธ. 15/2565
หลักการปรับปรุงหลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจอื่นของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ก.ล.ต. รับฟังความเห็นการปรับปรุงหลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจอื่นของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
แบบสำรวจความคิดเห็น
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2. หลักเกณฑ์การอนุญาตประกอบธุรกิจ
2.1 กรณีอนุญาตเป็นการทั่วไป : เป็นธุรกิจที่เกี่ยวข้อง เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ที่ บล. นั้นได้รับใบอนุญาต และ
(1) กรณีเป็นธุรกิจที่มีกฎเกณฑ์หรือกฎหมายอื่นกำหนดให้ บล. สามารถประกอบธุรกิจได้เมื่อได้รับอนุญาต
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(2) กรณีมูลค่าของเงินลงทุน <= 1,000 ล้านบาท และ <= 50% ของเงินกองทุนของ บล. : ต้องแจ้งสำนักงาน ก.ล.ต. ก่อนล่วงหน้า อย่างน้อย 5 วันทำการ
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(3) กรณีใช้ทรัพยากรประเภทบุคลากร เครื่องมือ เครื่องใช้ สถานที่ทำการ ส่วนที่เหลืออยู่ให้เกิดประโยชน์
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2.2 กรณีมูลค่าเงินลงทุนมีนัยสำคัญ มูลค่าของเงินลงทุน <= 1,000 ล้านบาท และ > 50% ของเงินกองทุนของ บล. : อนุญาตเป็นการทั่วไป โดยมีเงื่อนไขว่า บล. นำส่งข้อมูล เอกสาร หลักฐานเกี่ยวกับธุรกิจอื่นและระบบงานที่เกี่ยวข้องตามที่กำหนดต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ก่อนเริ่มประกอบธุรกิจ รวมถึงมีหนังสือยินยอมให้สำนักงาน ก.ล.ต.เข้าตรวจสอบบริษัทที่ประกอบธุรกิจอื่น (กรณีไม่ได้ประกอบธุรกิจในรูปแบบ same entity) และสำนักงานไม่ทักท้วงภายใน 15 วันทำการ
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2.3 กรณีมูลค่าเงินลงทุนสูง มูลค่าของเงินลงทุน > 1,000 ล้านบาท : บล. ยื่นขออนุญาตต่อคณะกรรมการกำกับตลาดทุน โดยคณะกรรมการกำกับตลาดทุนจะแจ้ง ผลการพิจารณาภายใน 60 วันนับจากวันที่สำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับข้อมูล เอกสาร หลักฐานเกี่ยวกับธุรกิจอื่น และระบบงานที่เกี่ยวข้องตามที่กำหนดครบถ้วน รวมถึงมีหนังสือยินยอมให้สำนักงาน ก.ล.ต. เข้าตรวจสอบบริษัท ที่ประกอบธุรกิจอื่นก่อนทำธุรกิจดังกล่าว (กรณีไม่ได้ประกอบธุรกิจในรูปแบบ same entity)
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2.4 ความพร้อมของเงินทุน ระบบงานที่เกี่ยวข้อง และบุคลากร
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
3. การปรับปรุงเนื้อหาในประกาศให้มีความชัดเจน สอดคล้องกัน และปรับลดจำนวนประกาศดังกล่าว
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
5. หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจอื่นของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
6. ข้อเสนอแนะอื่น ๆ (ถ้ามี)
ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
สายด่วนศูนย์บริการประชาชน ก.ล.ต. (SEC Help Center) โทร. 1207 หรือ อีเมล thanatip@sec.or.th หรือ kornwara@sec.or.th