อจต. 27/2565
หลักเกณฑ์และร่างประกาศเพื่อรองรับการประกอบธุรกิจในตลาดทุน ผ่านระบบโครงสร้างพื้นฐานดิจิทัล (Digital Infrastructure) ภายใต้โครงการ Sandbox
เพื่อรองรับการทดสอบ web portal ใน sandbox
แบบสำรวจความคิดเห็น
1. การเข้าร่วมโครงการ Sandbox
1.1 การกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจที่ประสงค์จะใช้ระบบ Digital Infrastructure : web portal ในการทำธุรกรรมตราสารหนี้ต้อง ขอความเห็นชอบต่อสำนักงานเพื่อเข้าร่วมทดสอบในโครงการ Sandbox ก่อนจึงจะสามารถเข้าใช้งานได้
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
1.2 การกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจที่เข้าร่วมโครงการ ต้องมีคุณสมบัติตามที่สำนักงานกำหนด เช่น ต้องมีความพร้อมในการทดสอบและ มีแผนงานต่าง ๆ และมีการกำหนดอำนาจและการดำเนินการของสำนักงาน เช่น ระยะเวลาที่สำนักงานจะใช้พิจารณาคำขอ เหตุในการเพิกถอนและการสิ้นสุดการให้ความเห็นชอบ เป็นต้น
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2. กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจที่เข้าร่วมโครงการ Sandbox ดำเนินการบนมาตรฐานเดียวกันในการจัดการข้อมูล ให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการโดยใช้ระบบ web portal ในกระบวนการดังต่อไปนี้
2.1 การจัดการ รวบรวม หรือรับส่งข้อมูลการจองซื้อของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่ถูกต้อง ครบถ้วน และเป็นปัจจุบัน
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2.2 การรวบรวมข้อมูลรายชื่อผู้ที่ได้รับการจัดสรรหลักทรัพย์และการนำส่งข้อมูลดังกล่าวที่ได้สอบทานแล้วให้แก่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ของนายทะเบียนหลักทรัพย์ ทั้งนี้ ในการบันทึกทะเบียนให้ถูกต้อง ครบถ้วน ตรงต่อความเป็นจริง ให้นายทะเบียนหลักทรัพย์พิจารณาจากชุดข้อมูลมาตรฐานการจัดสรรหลักทรัพย์ (“AA10”) ที่ได้รับจากผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ทุกรายผ่านระบบ web portal
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2.3 การฝากหลักทรัพย์ในระบบไร้ใบหลักทรัพย์ (scripless) โดยใช้ข้อมูลที่ได้จากนายทะเบียนหลักทรัพย์ผ่านระบบ web portal
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
3. กำหนดให้ในกรณีที่ระบบเกิดขัดข้องไม่สามารถใช้การได้ ผู้ประกอบธุรกิจจะต้องจัดให้มีระบบงานและแผนรองรับการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่อง (Business continuity plan) รองรับไว้ด้วย (Exceptional Case Handling)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
4. ข้อเสนอแนะอื่น ๆ (ถ้ามี)
ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
1. นางสาวอภิชญา สินสุขเพิ่มพูน โทรศัพท์ 0-2033-9616 2. นางสาววนิดา เกตุสกุล โทรศัพท์ 0-2033-9890 3. นางปิยะรัจน์ คชเสนี โทรศัพท์ 0-2033-9712 หรือ e-mail: DIF@sec.or.th