อนป. 23/2566
หลักการจัดทำกฎหมายลำดับรองด้านผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546
เพื่อให้มั่นใจว่าทรัพย์สินของลูกค้ามีความปลอดภัยและครบถ้วน รวมถึงไม่ให้ถูกกระทบเนื่องจากกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ ล้มละลายและลูกค้าได้รับการคุ้มครองทรัพย์สินอย่างเป็นธรรม
แบบสำรวจความคิดเห็น
1. การจัดทำและเก็บรักษาบัญชีทดรองจ่ายทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ เพื่อเป็นประกันหรือชำระหนี้ที่เกี่ยวกับหรือเนื่องจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า
1.1 การจัดทำบัญชีทดรองจ่าย ตัวแทนซื้อขายสัญญาฯ ต้องจัดทำบัญชีทดรองจ่ายทรัพย์สินของตนเอง ภายในวันที่ทำธุรกรรม โดยอย่างน้อยต้องแสดงรายละเอียดดังนี้ (1) วันที่จ่ายทรัพย์สิน (2) จำนวน มูลค่า และประเภททรัพย์สินที่จ่าย (3) เหตุที่ต้องจ่ายทรัพย์สินแทนลูกค้าแต่ละราย (4) รายชื่อลูกค้าแต่ละรายที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาฯ ทดรองจ่ายทรัพย์สินแทน (5) วันที่แจ้งลูกค้าแต่ละรายเกี่ยวกับทดรองจ่ายแทน และ (6) การรับชำระคืนจากลูกค้าแต่ละราย
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
1.2 การบันทึกรายการในบัญชีทดรองจ่าย ต้องบันทึกรายการให้ถูกต้อง ครบถ้วน และเป็นปัจจุบัน และในกรณีที่เป็นการบันทึกเพื่อแก้ไขรายการ ตัวแทนซื้อขายสัญญาฯ ต้องดำเนินการให้แล้วเสร็จโดยไม่ชักช้า และต้องบันทึกเหตุผลประกอบการแก้ไขรายการทุกครั้ง
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
1.3 การจัดเก็บข้อมูลและเอกสารที่เกี่ยวข้อง ต้องจัดเก็บไว้ไม่น้อยกว่าห้าปีนับจากวันที่มีการทำธุรกรรม โดยในการจัดเก็บข้อมูลและเอกสารในสองปีแรกต้องกระทำในลักษณะที่พร้อมให้สำนักงานเรียกดูหรือตรวจสอบได้ในทันที
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
1.4 บทเฉพาะกาล • ให้เริ่มปฏิบัติตามหลักเกณฑ์นี้ภายใน 3 เดือน นับจากวันที่ประกาศมีผลใช้บังคับ • ไม่รวมรายการที่ได้ดำเนินการอยู่แล้วก่อนวันที่ประกาศมีผลใช้บังคับ
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
1.5 ข้อเสนอแนะอื่น ๆ (ถ้ามี)
2. การกำหนดลักษณะลูกค้าซึ่งไม่มีประโยชน์เกี่ยวข้องกับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ ที่มีสิทธิได้รับจัดสรรทรัพย์สินคืนก่อน เมื่อผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ ตกเป็นลูกหนี้ตามคำพิพากษาหรือถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์
2.1 การกำหนดลักษณะลูกค้าซึ่งไม่มีประโยชน์เกี่ยวข้องกับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ ต้องไม่เป็นบุคคลที่มีความสัมพันธ์กับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ ในลักษณะ ดังนี้ 2.1 กรรมการและผู้บริหาร 2.2 ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (บุคคลธรรมดาและนิติบุคคล) 2.3 ผู้มีอำนาจควบคุม 2.4 บริษัทใหญ่ 2.5 บริษัทย่อย
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2.2 การนำหลักการข้างต้นไปใช้สำหรับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ด้วย
ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2.3 ข้อเสนอแนะอื่น ๆ (ถ้ามี)
ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
สายด่วนศูนย์บริการประชาชน ก.ล.ต. (SEC Help Center) โทร. 1207