อนป. 44/2566
การปรับปรุงหลักเกณฑ์และร่างประกาศเกี่ยวกับการเปิดเผยและการรายงานสรุปข้อมูลสำคัญของนโยบายการลงทุน (factsheet) และแบบรายงานข้อมูลของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
ให้ บลจ. เปิดเผยและรายงาน factsheet กรณีเพิ่มนโยบายการลงทุนใหม่และกรณีจัดตั้งกองทุนใหม่ และจัดทำและจัดส่งแบบรายงานข้อมูลของ PVD ต่อสำนักงาน ก.ล.ต.
แบบสำรวจความคิดเห็น
1. การเปิดเผยและจัดส่งข้อมูล factsheet ของ PVD
1.1 กรณีมีการเพิ่มนโยบายการลงทุนใหม่ในกองทุนเดิม
1.1.1 สำหรับ PVD ทุกประเภท ให้ บลจ. เปิดเผย factsheet ก่อนการเสนอนโยบายการลงทุนให้แก่คณะกรรมการกองทุน หรือ คณะกรรมการกองทุนเฉพาะส่วนรายนายจ้างกรณีกองทุนหลายนายจ้าง โดยรายการข้อมูลใดที่ยังไม่สามารถเปิดเผยใน factsheet ได้ เนื่องจากเป็นนโยบายการลงทุนใหม่ บลจ. สามารถระบุให้ชัดเจนว่ายังไม่มีข้อมูลดังกล่าว
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
1.1.2 สำหรับ PVD ประเภท pooled fund ให้ บลจ. เปิดเผยfactsheet ต่อสมาชิกและบุคคลทั่วไป ผ่านช่องทางหรือวิธีการที่ทำให้ มั่นใจว่าบุคคลดังกล่าวสามารถเข้าถึงได้โดยง่ายและทั่วถึง รวมทั้งนำส่ง ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. อย่างน้อย 1 วันทำการก่อนการเสนอนโยบายการลงทุนใหม่ ให้แก่คณะกรรมการกองทุนเฉพาะส่วนรายนายจ้าง
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
1.2 กรณีมีการจัดตั้งกองทุนใหม่
1.2.1 สำหรับ PVD ทุกประเภท ให้ บลจ. เปิดเผยข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนให้ลูกค้าทราบก่อนการเสนอนโยบายการลงทุน โดยมีข้อมูลสำคัญอย่างน้อยดังนี้ ข้อมูลทั่วไปเกี่ยวกับ บลจ. (อาทิ ชื่อของ บลจ. ที่อยู่ เบอร์โทรศัพท์ website) ข้อมูลทั่วไปเกี่ยวกับ PVD (อาทิ นโยบายการ ลงทุน วัตถุประสงค์การลงทุน กลยุทธ์การบริหารจัดการลงทุน ความเสี่ยง อัตราค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้อง) ทั้งนี้ รูปแบบการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวอาจเป็นไปตาม factsheet ที่กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน ก.ล.ต. หรือไม่ก็ได้
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
1.2.2 สำหรับ PVD ประเภท pooled fund ให้ บลจ. เปิดเผย factsheet ต่อสมาชิกและบุคคลทั่วไป ผ่านช่องทางหรือวิธีการที่ทำให้มั่นใจว่าบุคคลดังกล่าวสามารถเข้าถึงได้โดยง่ายและทั่วถึง รวมทั้งนำส่งต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายใน 5 วันทำการนับแต่วันที่มีการจัดตั้งกองทุนใหม่
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2. การจัดทำและจัดส่งแบบรายงานข้อมูลของ PVD
2.1 การกำหนดให้ บลจ. จัดทำแบบรายงานข้อมูลสำคัญรายนโยบายการลงทุน ของ PVD ประเภท pooled fund (แบบรายงาน PVD4000) และจัดส่งต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. จัดไว้ (ระบบ OFAR) โดยกำหนดระยะเวลาการจัดส่งให้สอดคล้องกับการจัดส่ง factsheet ของ pooled fund ดังนี้ (1) กรณีมีการเพิ่มนโยบายการลงทุนใหม่ในกองทุนเดิม : ให้ บลจ. นำส่งแบบรายงาน PVD4000 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. อย่างน้อย 1 วันทำการก่อนการเสนอนโยบายการลงทุนให้คณะกรรมการกองทุน เฉพาะส่วนรายนายจ้าง (2) กรณีมีการจัดตั้งกองทุนใหม่ : ให้ บลจ. นำส่งต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายใน 5 วันทำการนับแต่วันที่มีการจัดตั้งกองทุนใหม่ (3) ภายใน 45 วันนับแต่วันสิ้นงวด 6 เดือนของทุกปีปฏิทิน (4) เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลอย่างมีนัยสำคัญ ให้จัดส่งโดยไม่ชักช้า
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2.2 การปรับปรุงแบบรายงานสถานะและการลงทุนของแต่ละกองทุน (แบบรายงาน PVD01) และแบบรายงานรายละเอียดของแต่ละกองทุน (แบบรายงาน PVD3000)
2.2.1 การปรับปรุงแบบรายงาน PVD01 โดยเพิ่มการรายงาน ‘รหัสประจำนโยบายย่อย (sub fund code)’ และปรับปรุงชุด code นโยบายกองทุนสำรองเลี้ยงชีพให้เป็นชุดเดียวกับในแบบรายงานอื่น ๆ
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2.2.2 การปรับปรุงแบบรายงาน PVD3000 โดยให้ระบุรหัส นโยบายย่อย (sub fund code) แทนชื่อย่อนโยบายการลงทุน และปรับปรุงชุด code รหัสบริษัทจัดการ ให้เป็นชุดเดียวกับในแบบรายงานอื่น ๆ
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
3. การมีผลใช้บังคับของหลักเกณฑ์ ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2567 เป็นต้นไป โดยให้ บลจ. เปิดเผยข้อมูล และ/หรือรายงานข้อมูลงวดสิ้นเดือนมิถุนายน 2567 เป็นงวดแรก
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
4. ข้อเสนอแนะอื่น ๆ (ถ้ามี)
ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
1. นางสาวฐิติมา มารุ่งเรือง โทรศัพท์ 0-2033-9572 / 2. นางสาวกชวรรณ จุลิมาศาสตร์ โทรศัพท์ 0-2263-6271 / 3. นายพิศุทธิ์ บุญวัฒนสุนทร โทรศัพท์ 0-2033-9914 (เรื่องแบบรายงาน) / 4. นางสาวสิรินาฏ พรศิริประทาน โทรศัพท์ 0-2263-6222