Detail Content
SEC Complaint Center
ตัวอย่างเอกสารประกอบการร้องเรียน
1 |
| ชื่อ-นามสกุลผู้แนะนำการลงทุน บริษัทหลักทรัพย์ / หน่วยงานที่ผู้ขายหน่วยลงทุนสังกัด เช่น ธนาคารพาณิชย์ รายละเอียดพฤติกรรมที่เป็นเหตุให้ร้องเรียน เอกสารแสดงการชำระราคา / การฝากถอนเงินหลักประกันในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ อาทิ รายการเดินบัญชีเงินฝากธนาคารที่ใช้ตัดบัญชี ATS เพื่อชำระค่าซื้อขาย
หลักทรัพย์ (bank statement) ใบนำฝาก / ถอน / โอนเงินเข้าบัญชีธนาคารเพื่อชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ รายการหลักทรัพย์คงเหลือในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ (statement report) ใบยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์ เอกสารการโอนหุ้น เอกสารอื่น ๆ เช่น สำเนาใบหุ้น ใบหน่วยลงทุน ใบจองซื้อหลักทรัพย์
หลักฐานที่แสดงถึงการติดต่อกับผู้แนะนำ
การลงทุน เช่น อีเมล ข้อความบันทึกการสนทนา เป็นต้น เอกสารเพิ่มเติม (ถ้ามี) หนังสือร้องเรียนต่อบริษัทหลักทรัพย์ หนังสือตอบข้อร้องเรียนจากบริษัท
หลักทรัพย์ บันทึกข้อตกลงระหว่างผู้ร้องเรียนกับ
ผู้แนะนำการลงทุน
|
2 | ท่านถูกชักชวนให้ลงทุน หรือให้คำแนะนำให้ลงทุนในหลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอ้างอิงราคาทองคำ / น้ำมัน / สินค้าเกษตรจากบริษัทที่ไม่ได้รับอนุญาตจาก ก.ล.ต. | ข้อมูลผู้ชักชวน / ให้คำแนะนำ เช่น ชื่อบริษัท ชื่อเว็บไซต์ ชื่อสื่อออนไลน์ ชื่อผู้ชักชวนและข้อมูลสำหรับติดต่อ เช่น อีเมล ที่อยู่ หมายเลขโทรศัพท์ สถานที่ตั้งบริษัท รายละเอียดบริการ / คำแนะนำที่ได้รับ / ข้อมูลการชักชวน / โฆษณา และข้อมูลบริการที่ได้รับ เช่น
หลักฐานการโอนเงิน เช่น ใบ pay-in เอกสาร อีเมล ข้อความที่เกี่ยวกับการสมัครใช้บริการ และบริการ เอกสารโฆษณา / ชักชวนให้ลงทุน / เอกสารอธิบายวิธีการซื้อขาย สัญญาใบคำสั่งซื้อขาย ใบยืนยันการ
ซื้อขาย
|
3 | ท่านพบว่า ผู้บริหารมีการถ่ายเท
ผลประโยชน์ ฉ้อโกงทรัพย์สินจากบริษัทจดทะเบียน | ชื่อผู้บริหารและบุคคลที่เกี่ยวข้อง /
ชื่อนิติบุคคล ชื่อผู้ที่เซ็นอนุมัติการจ่ายเงินของบริษัท เอกสารหลักฐานการจ่ายเงินของบริษัท เลขที่บัญชีธนาคารของผู้บริหาร / บริษัท
|
4 | การเปิดเผยข้อมูลของบริษัทจดทะเบียนในงบการเงิน หรือรายงานประจำปี
ไม่ถูกต้องครบถ้วน | |