​​​​​​​​​​​​​บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

การบริหารกิจการของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ตามหมวด 3/1

การทำรายการที่สำคัญตามหมวด 3/1 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อาจกระทบต่อบริษัท  ดังนั้น จึงต้องเปิดเผยข้อมูลเพื่อให้ผู้ถือหุ้นมีส่วนร่วมในการตัดสินใจทางธุรกิจ  รวมทั้งเพื่อช่วยให้ผู้ลงทุนได้รับข้อมูลเพียงพอในการลงทุน​​​ในขณะที่กรรมการและผู้บริหารต้องปฏิบัติตามกฎหมายและตามหลักแห่งความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังรอบคอบ (fiduciary duty)  ดังนั้น บริษัทที่ออกหลักทรัพย์จึงมีหน้าที่ต้องขออนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น พร้อมทั้งต้องเปิดเผยข้อมูลรายงานสารสนเทศ หากบริษัทหรือบริษัทย่อยมีการทำธุรกรรมดังต่อไปนี้

การได้มาหรือจำหน่ายทรัพย์สินที่มีขนาดที่เป็นนัยสำคัญของบริษัท

เช่น การซื้อที่ดิน การลงทุนขยายโรงงานขนาดใหญ่ การซื้อหรือขายกิจการ การได้สิทธิหรือสัมปทานที่สำคัญในการดำเนินธุรกิจ เป็นต้น เนื่องจากการได้มาหรือจำหน่ายสินทรัพย์ข้างต้นอาจมีผลกระทบต่อฐานะและการดำเนินงานของบริษัทได้  โดยเฉพาะหากทรัพย์สินที่ได้มาหรือจำหน่ายไปมีมูลค่าที่สูงก็จะต้องขอมติจากผู้ถือหุ้นก่อนดำเนินการ

การเข้าทำรายการกับบุคคลที่เกี่ยวโยงกัน

เช่น กรรมการ ผู้บริหาร ผู้ถือหุ้นใหญ่ หรือ ญาติสนิทของบุคคลดังกล่าว เป็นต้น เนื่องจากรายการดังกล่าวอาจถูกใช้เป็นช่องทางในการทุจริตหรือเอื้อประโยชน์โดยมิชอบได้  ดังนั้น การทำรายการดังกล่าวจึงจะต้องเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ถือหุ้น โดยที่ก่อนทำรายการจะต้องมีการขออนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทหรือผู้ถือหุ้นตามแต่กรณี 

นอกจากนี้ หมวด 3/1 ได้กำหนดหน้าที่ของเลขานุการบริษัทให้รับผิดชอบดำเนินการในนามของบริษัทหรือคณะกรรมการ เช่น จัดทำและเก็บรักษาเอกสารทะเบียนกรรมการ หนังสือนัดประชุมและรายงานประชุมคณะกรรมการ หนังสือนัดประชุมและรายงานการประชุมผู้ถือหุ้น รายงานการมีส่วนได้เสีย เป็นต้น​

​กฎหมายที่เกี่ยวข้อง

(1) รวมกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง

(2) บริษัทที่ได้รับยกเว้นไม่อยู่ภายใต้หมวด 3/1 ​

(3) กำหนดบทนิยามผู้บริหารที่ต้องปฏิบัติตามหมวด 3/1

(4) คำแนะนำในการปฏิบัติตามมาตรา 89/12 (1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ​​

(5) การรายงานการมีส่วนได้เสียของกรรมการ ผู้บริหารและบุคคลที่มีความเกี่​ยวข้อง

(6) แบบแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับเลขานุการบริษัท/สถานที่เก็บเอกสาร​​

​
​