​​​​นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจ (Regulated Entities)

• เกณฑ์การประกอบธุรกิจ ( Rules and Regulations )

• นายหน้าซื้อขาย

• นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

• ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
  

• แนวทางการแสดงความพร้อมเพื่อขอเริ่มประกอบธุรกิจ​
  

• ค้า

• ​ค้าหลักทรัพย์

• ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
  

• ที่ปรึกษา

• ที่ปรึกษาการลง​ทุนด้านหลักทรัพย์

• ที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

• การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
  
• การเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้า
  
• นายหน้าค้า จัดจำหน่ายหน่วยลงทุน
  
• การค้าและจัดจำหน่ายตราสารแห่งหนี้
  
• การยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
  
• การให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์
  
• ​ตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่จำกัดเฉพาะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวกับโลหะมีค่า
  

บุคลากรที่เกี่ยวข้อง (Approved Personnel)

• ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (Major Shareholders)

• พรบ. หลักทรัพย์ ฯ

• พรบ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

• ผู้บริหาร (Executives)
  

• พรบ. หลักทรัพย์ ฯ

• พรบ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

• บุคลากร

​