​​​​กฎกระทรวง
ฉบับที่ 16 (พ.ศ. 2544)
ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535​​

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 7 และมาตรา 90 วรรคสี่แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์แลตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 รัฐมนตรีว่าการกระทรวง การคลังออกกฎกระทรวง ไว้ดังต่อไปนี้

ข้อ 1 ให้ยกเลิกความในข้อ 1 แห่งกฎกระทรวง ฉบับที่ 2 (พ.ศ. 2536) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

"ข้อ 1 สถาบันการเงินที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตาม กฎกระทรวงนี้ได้ต้องเป็นสถาบันการเงินดังต่อไปนี้

     (1) ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์

     (2) บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเครดิตฟองซิเอร์ตามกฎหมายว่าด้วยการ ประกอบธุรกิจเงินทุนธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์

     (3) สถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ หรือ

     (4) บริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ยกเว้นบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การจัดการกองทุนรวม"

ข้อ 2 ให้ยกเลิกความในข้อ 3 และข้อ 4แห่งกฎกระทรวง ฉบับที่ 2 (พ.ศ. 2536) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

ข้อ 3 ให้สถาบันการเงินตามข้อ 1 ที่ประสงค์จะประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ตามข้อ2 ยื่นขอรับใบอนุญาตต่อคณะกรรมการก.ล.ต. โดยผ่านสำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ตามแบบพร้อมเอกสารหลักฐานตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

ข้อ 4 สถาบันการเงินที่จะได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้

     (1) สามารถดำรงเงินกองทุนและกันเงินสำรองได้ตามกฎหมายที่จัดตั้ง สถาบันการเงินนั้นหรือกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของสถาบันการเงินที่ขอรับใบอนุญาตนั้น แล้วแต่กรณี

     (2) มีการบริหารงานที่ดีและมีประสิทธิภาพโดยมีการจัดการที่รอบคอบและเชื่อถือได้ มีระบบบัญชีตามมาตรฐานที่ยอมรับกันโดยทั่วไปและมีระบบ การควบคุมภายในที่ดี

     (3) มีผู้บริหารที่มีความสามารถและมีความซื่อสัตย์โดยพิจารณาจากประวัติการทำงาน"

ให้ไว้ ณ วันที่ 4 ธันวาคม พ.ศ. 2544

สมคิด จาตุศรีพิทักษ์

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

หมายเหตุ : เหตุผลในการประกาศใช้กฎกระทรวงฉบับนี้ คือ โดยที่กฎกระทรวง ฉบับที่ 2 (พ.ศ.2536) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ได้กำหนดคุณสมบัติของสถาบันการเงินที่จะได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ต้องมีกำไรสุทธิจากการดำเนินงานติดต่อกันไม่น้อยกว่า 5 ปี แต่เนื่องจากในช่วงที่ผ่านมาประเทศไทยได้เกิดวิกฤตทางเศรษฐกิจจึงส่งผลทำให้ สถาบันการเงินส่วนหนึ่งขาดคุณสมบัติในการยื่นคำขอรับใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังกล่าวประกอบกับสถาบันการเงินที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎกระทรวงฉบับดังกล่าวได้มีแต่เฉพาะธนาคารพาณิชย์ บริษัทเงินทุนบริษัทเครดิตฟองซิเอร์ และสถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะเท่านั้นไม่รวมถึงบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ จึงทำให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์เฉพาะตราสารแห่งหนี้แต่ยังไม่มีใบอนุญาตต้องขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์หรือการจัดจำหน่าหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จำกัดประเภทหลักทรัพย์ซึ่งมีค่าธรรมเนียมใบอนุญาตในอัตราที่สูงกว่าใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้เป็นอย่างมากเป็นเหตุให้บริษัท หลักทรัพย์มีต้นทุนในการดำเนินธุรกิจประเภทเดียวกันสูงกว่าสถาบันการเงินดังกล่าวข้างต้น ดังนั้น เพื่อให้เกิดความยืดหยุ่นและมีความเป็นธรรมในการขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังกล่าวเพิ่มมากขึ้นสมควรปรับปรุงคุณสมบัติและ เพิ่มประเภทของสถาบันการเงินที่จะได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การค้าหลักทรัพย์หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้และปรับปรุง หลักเกณฑ์ในการยื่นคำขอรับใบอนุญาตให้มีความเหมาะสมยิ่งขึ้น จึงจำเป็นต้อง ออกกฎกระทรวงนี้