​​​​​​การจัดการกองทุนรวม

10. การจัดทำรายงานของกองทุนรวม​

​ทั้งนี้ ไม่บังคับใช้กับกองทุนรวมที่มุ่งเน้นการลงทุนเพียงครั้งเดียวซึ่งมีอายุกองทุนไม่เกิน 1 ปีนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

รายงานประจำปี ต้องมีข้อมูลอย่างน้อย ดังนี้

1. งบการเงิน

2. รายละเอียด portfolio

3. ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าและอัตราส่วนการลงทุนในกองทุนรวมภายใต้ บลจ. เดียวกัน (ถ้ามี)

4. ผลการดำเนินงานของกองทุนรวม

5. รายละเอียดเกี่ยวกับค่านายหน้าซื้อหลักทรัพย์ของกองทุนรวม

6. ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม

7. รายละเอียดการรับค่าตอบแทนหรือผลประโยชน์ที่ไม่ได้เกิดจากการลงทุน (ถ้ามี)

8. ข้อมูลอัตราส่วนหมุนเวียนการลงทุนของกองทุนรวม (portfolio turnover ratio)

9. ความเห็นของบริษัทจัดการ

10. ความเห็นของผู้ดูแลผลประโยชน์

11.  ข้อมูลการลงทุนที่ไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนพร้อมเหตุผล

12.  ข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (ถ้ามี)

13.  ข้อมูลการบันทึกมูลค่าตราสารหนี้กรณี set aside (ถ้ามี)

14.  ข้อมูลการรับชำระหนี้ด้วยทรัพย์สินอื่น (ถ้ามี)

15.  ข้อมูลการดำเนินการใช้สิทธิออกเสียง

16.  ข้อมูลการถือหน่วยลงทุนเกิน 1 ใน 3 (ถ้ามี)

17.  รายชื่อผู้จัดการกองทุน

กรณีรายงาน 6 เดือน ให้แสดงข้อมูลอย่างน้อยตาม (1) ถึง (10)