เพื่อให้เกิด Fair dealing ในการติดต่อ ให้บริการและการขายผลิตภัณฑ์ โดยมีความเป็นธรรมและคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ ​​​

เพื่อให้บุคลากรปฏิบัติหน้าที่ได้สอดคล้องกับประเภทความเห็นชอบที่ได้รับและขอบเขตการทำธุรกิจของต้นสังกัด

ผู้ที่ประสงค์จะปฏิบัติหน้าที่ต้องต่ออายุการให้ความเห็นชอบตามเงื่อนไขและเวลาที่กำหนด

เพื่อที่จะเข้าใจลักษณะของผู้ลงทุนกลุ่มเปราะบาง และการให้บริการที่ต้องใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษ

ให้ผู้ลงทุนตระหนักถึงความเสี่ยงจากการลงทุนที่ไม่เป็นไปตามผล Suitability test และ Basic asset allocation

ผลิตภัณฑ์บางประเภทสามารถขายได้กับผู้ลงทุนเฉพาะกลุ่มเท่านั้น

กรณีศึกษา IC เซ็นเอกสารคำสั่งซื้อขายโดยไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่แนะนำการลงทุน 

กรณีศึกษา IC ให้ข้อมูลสำคัญของผลิตภัณฑ์ไม่ครบถ้วน ส่งผลเสียหายต่อผู้ลงทุน

ความเสี่ยงสำคัญของกองทุนตราสารหนี้คือ credit risk และกองทุนรวมตราสารหนี้มีความเสี่ยงตั้งแต่ 4 จนถึง 6 

กรณีศึกษา IC ชักชวนให้ผู้ลงทุนจองหุ้นใหม่ที่กำลังจะเข้าตลาดหลักทรัพย์ (Pre-IPO) แต่สุดท้ายกลับไม่ได้หุ้น แถมผู้ลงทุนก็ไม่ได้เงินคืน

กรณีศึกษา IC ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต และไม่เป็นมืออาชีพ

กรณีศึกษา IC ใช้หน้าที่แสวงหาผลประโยชน์ โดยชักชวนให้ผู้ลงทุนซื้อหุ้นใหม่ที่กำลังจะเข้าตลาดหลักทรัพย์ (IPO) และรับเงินค่าส่วนแบ่งจากการชักชวน แต่แล้วหุ้น IPO ตัวนั้นไม่ได้เข้าในตลาดหลักทรัพย์

กรณีศึกษา IC ให้ข้อมูลไม่ตรงกับความเป็นจริง ทั้งรายการซื้อขายและสถานะทางบัญชีเมื่อเกิดผลขาดทุน

กรณีศึกษา IC รับมอบหมาย/ ตัดสินใจสั่งซื้อขายหุ้นในบัญชีแทนผู้ลงทุน

สัดส่วนการลงทุนในหุ้นและตราสารหนี้ของกองทุนรวมผสมอาจไม่จำเป็นต้องเป็น 50 : 50 เสมอไป

กองทุนรวมน้ำมันเป็นผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน 

Unit Linked หรือกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน เป็นผลิตภัณฑ์ประกันชีวิตประเภทหนึ่งที่มีการลงทุนในกองทุนรวม ซึงมีความซับซ้อนและเงื่อนไขที่ผู้ลงทุนต้องทำความเข้าใจก่อนตัดสินใจลงทุน

Perpetual Bond เป็นหุ้นกู้ที่ไม่มีอายุ มีลักษณะด้อยสิทธิ จัดเป็นผลิตภัณฑ์การลงทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือซับซ้อน

LTF หรือกองทุนรวมหุ้นระยะยาวเพื่อลดหย่อนภาษี มีเงื่อนไขการลงทุนและระยะเวลาการลงทุนที่ต้องทำความเข้าใจ

IC ต้องเป็นผู้ที่มีความรู้ความสามารถในการให้คำแนะนำการลงทุนแก่ผู้ลงทุน อีกทั้งมีจรรยาบรรณต่อวิชาชีพ มีคุณธรรม และปฏิบัติหน้าที่ตามมาตรฐานวิชาชีพ

ศึกษา พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯและความผิดเกี่ยวกับหน้าที่ (Conduct) เพื่อป้องกันไม่ให้เกิดการกระทำผิดต่อหน้าที่ และไม่เข้าไปร่วมหรือสนับสนุนการกระทำผิด

ข้อปฏิบัติที่ IC พึงกระทำและไม่พึงกระทำ เกี่ยวกับการเปิดบัญชี

พฤติกรรมที่ IC ควรทำและไม่ควรทำ ในการให้คำแนะนำการลงทุนที่ดี

fund factsheet : เครื่องมือสำคัญที่ช่วย IC ให้ข้อมูลแก่ผู้ลงทุน

fund factsheet : ข้อจำกัดและลักษณะเฉพาะของกองทุน

fund factsheet : ความเสี่ยงเฉพาะของแต่ละประเภทของกองทุน

fund factsheet : ค่าธรรมเนียมของกองทุน

การใช้แบบประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือ Suitability test ในการทำความรู้จักผู้ลงทุนโดยวิเคราะห์ผู้ลงทุนในหลากหลายมิติ
เรื่องที่ 1 : รู้จักความเปราะบางของผู้ลงทุนจากอายุ ความรู้และประสบการณ์การลงทุน

การใช้ suitability test เพื่อให้รู้ความสามารถในการรับความเสี่ยงจากระยะเวลาการลงทุน 

การใช้ suitability test เพื่อให้รู้ความรู้สึกของผู้ลงทุนเมื่อต้องประสบกับภาวะขาดทุนเพื่อนำมาประเมินร่วมกับความสามารถในการรับความเสี่ยง

การนำผล suitability test คู่กับเป้าหมายการลงทุนและข้อจำกัดในการลงทุน ในการเริ่มให้คำแนะนำ