ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้กล่าวโทษผู้กระทำความผิด 4 ราย ต่อกองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (บก.ปอศ.) กรณีสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ เมื่อวันที่ 11 กันยายน 2566 เนื่องจากเป็นบุคคลที่มีพฤติการณ์ที่ถือเป็นการกระทำผิดที่มีความร้ายแรงและส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือต่อตลาดทุน เพื่อให้ บก.ปอศ. พิจารณาดำเนินการตามกฎหมายต่อไป โดยนายรัฐชัย ซึ่งเป็นบุคคลหนึ่งที่ถูกกล่าวโทษกรณีดังกล่าว ในขณะนั้นเป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงินสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ดาโอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) 

การถูก ก.ล.ต. กล่าวโทษดังกล่าวทำให้ผู้ควบคุมการปฏิบัติงานรายข้างต้น เข้าข่ายมีลักษณะต้องห้ามตามประกาศ ก.ล.ต. ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 (ประกาศที่ปรึกษาทางการเงิน) ก.ล.ต. จึงอาศัยอำนาจตามความในข้อ 26(2) ประกาศที่ปรึกษาทางการเงิน สั่งพักความเห็นชอบการเป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงินตลอดระยะเวลาการให้ความเห็นชอบที่ยังเหลืออยู่ ซึ่งจะสิ้นสุดลงในวันที่ 31 ธันวาคม 2566 โดยให้มีผลนับแต่วันที่ 20 ตุลาคม 2566

_____________________

หมายเหตุ:

* ข่าว ก.ล.ต. ฉบับที่ 160/2566 เรื่อง “ก.ล.ต. กล่าวโทษผู้กระทำความผิด 4 ราย ต่อ บก.ปอศ. กรณีสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ของ TIGER”