Sign In
ข่าว ก.ล.ต.

ก.ล.ต. เปิดรับฟังความเห็นปรับปรุงหลักเกณฑ์การเสนอขายหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนตามแผนฟื้นฟูกิจการที่ศาลให้ความเห็นชอบตามกฎหมายล้มละลาย



วันพุธที่ 24 มกราคม 2567 | ฉบับที่ 24 / 2567


สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นหลักการและร่างประกาศเกี่ยวกับการอนุญาตให้บริษัทจดทะเบียนเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ตามแผนฟื้นฟูกิจการที่ศาลให้ความเห็นชอบตามกฎหมายล้มละลาย (แผนฟื้นฟูฯ) หรือรวมเรียกว่า บจฟฟ. เพื่อเป็นทางเลือกเพิ่มเติมให้แก่ บจฟฟ. ที่มีการเปิดเผยและ/หรือนำส่งข้อมูลได้ตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง สามารถเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ตามแผนฟื้นฟูฯ ได้ รวมถึงช่วยให้สามารถฟื้นฟูกิจการได้อย่างรวดเร็วและคล่องตัว โดยไม่มีภาระเกินควร ควบคู่ไปกับการคุ้มครองผู้ลงทุนได้อย่างเหมาะสม

ในปัจจุบันแผนฟื้นฟูฯ มีการกำหนดรูปแบบการปรับโครงสร้างหนี้หรือทุนของ บจฟฟ. ที่มีความหลากหลายมากขึ้น ดังนั้น เพื่อให้หลักเกณฑ์การออกและเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่รองรับกับรูปแบบการปรับโครงสร้างในปัจจุบัน และเพื่อให้การฟื้นฟูกิจการตามแผนฟื้นฟูฯ ทำได้คล่องตัวและรวดเร็วมากยิ่งขึ้น โดยมีมาตรการเปิดเผยข้อมูลและคุ้มครองผู้ลงทุนอย่างเหมาะสมตามประเภทของผู้ลงทุน ก.ล.ต. จึงมีแนวคิดปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าวเพื่อเป็นทางเลือกเพิ่มเติมจากหลักเกณฑ์การเสนอขายหลักทรัพย์ที่มีอยู่ในปัจจุบันสำหรับ บจฟฟ. ที่เปิดเผยได้ตามหลักเกณฑ์ให้สามารถออกและเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ได้ ดังนี้ 

    (1) เพิ่มช่องทางให้ บจฟฟ. ที่มีความจำเป็นต้องเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ตามแผนฟื้นฟูฯ และมีการเปิดเผยข้อมูลได้ตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง โดยได้รับยกเว้นการยื่นคำขออนุญาตก่อนการเสนอขาย แต่ยังคงมีการเปิดเผยข้อมูลสำคัญต่อผู้ลงทุนเพื่อใช้ประกอบการตัดสินใจโดยการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน (แบบ filing) ก่อนการเสนอขายหลักทรัพย์ดังกล่าว 

    (2) กำหนดหลักเกณฑ์การยื่นแบบ filing โดยใช้แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (แบบ 69-1) เช่นเดียวกับกรณีเสนอขายต่อประชาชนเป็นการทั่วไปและเพิ่มเติมข้อมูลการฟื้นฟูกิจการ เช่น แผนฟื้นฟูฯ สรุปสาระสำคัญของแผนฟื้นฟูฯ ความเสี่ยงสำคัญที่เกี่ยวข้อง เป็นต้น โดยจะได้รับยกเว้นค่าธรรมเนียมการยื่นแบบ filing ดังกล่าว ทั้งนี้ กำหนดระยะเวลาการมีผลใช้บังคับของแบบ filing (cooling off period) เป็นเวลา 14 วัน และให้มีที่ปรึกษาทางการเงิน (financial advisor) เป็นผู้ร่วมจัดทำแบบ filing ด้วย

    (3) กำหนดระยะเวลาเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ภายในระยะเวลาที่แผนฟื้นฟูฯ กำหนด

ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=971 ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: corporat@sec.or.th จนถึงวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2567

______________________






ข่าวในหมวดเดียวกัน

ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นหลักเกณฑ์การอนุญาตให้ออกและเสนอขาย Net Capital Bond และปรับปรุงหลักเกณฑ์ในเรื่องการแก้ไขวัตถุประสงค์การใช้เงิน
ก.ล.ต. รับ “รางวัลรัฐบาลดิจิทัลหน่วยงานภาครัฐระดับกรม” เป็นปีที่ 4
ก.ล.ต. ขยายเวลายกเว้นค่าธรรมเนียม SRI Fund ต่อเนื่องอีก 1 ปี เน้นย้ำความมุ่งมั่นขับเคลื่อนการลงทุนยั่งยืนของไทย
ก.ล.ต. แจ้งเตือนผู้ถือหุ้นกู้ MDL251A ใช้สิทธิในการประชุมผู้ถือหุ้นกู้ ในวันที่ 26 ธันวาคม 2567
ก.ล.ต. แจ้งให้ NRF ให้ความร่วมมือแก่ผู้สอบบัญชีและนำส่งงบการเงินฉบับแก้ไข