ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เคเคเทรด จำกัด (บล.เคเคเทรด)  เนื่องจากรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน

ก.ล.ต. ได้รับรายงานการลงโทษผู้แนะนำการลงทุนราย {ก} ของ บล. เคเคเทรด พร้อมทั้งตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า {ก} รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าเป็นระยะเวลานานและมีการซื้อขายในปริมาณสูง  ซึ่ง {ก} ยอมรับว่าลูกค้าอนุญาตให้ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน ภายในมูลค่าที่ลูกค้ากำหนดไว้  เมื่อซื้อขายหลักทรัพย์ได้แล้ว จึงยืนยันรายการทางโทรศัพท์บันทึกเทป โดยลูกค้ายืนยันกับ บล.
เคเคเทรดว่า รับทราบการดำเนินการดังกล่าวของ {ก} ทั้งนี้ {ก} ได้ชดใช้ค่าเสียหายให้ลูกค้าแล้ว

การรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน เป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม
พ.ศ. 2555 ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} เป็นเวลา 1 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่บล.เคเคเทรด ได้ลงโทษพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนของ {ก} ไปแล้วเป็นระยะเวลาครบถ้วนตามที่ ก.ล.ต. ลงโทษ จึงถือว่า {ก} ได้รับโทษพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนตามที่ ก.ล.ต. ลงโทษแล้ว