ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด เนื่องจากรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ลงทุน

ก.ล.ต. ตรวจสอบบทสนทนาในเทปบันทึกเสียงของ {ก} กับลูกค้าพบว่า {ก} รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า และมีการซื้อขายในปริมาณสูง  โดยลูกค้ามีคำสั่งให้ {ก} ปิดสถานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กำลังจะหมดอายุ และเปิดสถานะใน series ถัดไป แต่ไม่ได้แจ้งจำนวนสัญญาและราคาที่ชัดเจน และมอบหมายให้ {ก} ดำเนินการซื้อขาย ซึ่ง {ก} ได้ตัดสินใจส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า โดยลูกค้าตอบรับทราบหรืออนุญาต

การรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ลงทุน เป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} เป็นเวลา 3 เดือน โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 15 มีนาคม 2557