ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} ฐานรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และ {ข} ฐานไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนให้ครบถ้วน ซึ่งขณะกระทำผิด สังกัดบริษัทหลักทรัพย์เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (บล.กิมเอ็ง)

ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติของ บล.กิมเอ็ง พบว่า {ก} รับมอบหมายจากลูกค้า ในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน โดยมีปริมาณการซื้อขายสูงและเป็นระยะเวลานาน ซึ่ง {ก} ยอมรับกับ บล.กิมเอ็งว่า ได้ใช้ User ID และ Password ของลูกค้า ส่งคำสั่งซื้อขายในบัญชีหลักทรัพย์ที่ซื้อขายทางอินเทอร์เน็ตของลูกค้า

ขณะที่กรณี {ข} ก.ล.ต. ตรวจสอบพบว่า {ข} ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วนเป็นจำนวนมาก ซึ่ง {ข} ชี้แจงกับ บล. กิมเอ็ง ว่า รับคำสั่งจากลูกค้าทางโทรศัพท์มือถือ

การรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน เป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(2) และการไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนให้ครบถ้วน เป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่องการให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของ {ก} เป็นเวลา 6 เดือน และ {ข} เป็นเวลา 3 เดือน โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 21 มีนาคม 2557