ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี  เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. ยูโอบี) และ {ข} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จำกัด (มหาชน) (บล. กรุงศรี) เนื่องจากรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน

ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติของ บล.ยูโอบี  พบว่า {ก} รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน โดยพบบทสนทนาในลักษณะที่ลูกค้ามอบหมายให้ {ก} ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน โดย {ก} รายงานผลการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ได้ดำเนินการไปแล้วให้ลูกค้าทราบทางโทรศัพท์ ซึ่งหลายรายการไม่ปรากฏรายละเอียดเกี่ยวกับราคาและจำนวนหลักทรัพย์บางรายการลูกค้าอนุญาตให้ {ก} ตัดสินใจซื้อขายแทนและลูกค้าตอบรับตามที่ {ก} เสนอ โดยสิ้นวัน {ก} จะรายงานจำนวนเงินที่ได้รับหรือต้องชำระ ซึ่งลูกค้าไม่เคยโต้แย้งหรือปฏิเสธรายการ

กรณี {ข} ก.ล.ต. ได้รับรายงานการลงโทษผู้แนะนำการลงทุน ของ บล. กรุงศรี พร้อมทั้งตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า {ข} รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน โดยพบบทสนทนาในลักษณะที่ลูกค้ายินยอมให้ {ข} สั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้า และ {ข} ได้ตัดสินใจสั่งซื้อขายหลักทรัพย์แล้วรายงานให้ลูกค้าทราบโดยลูกค้าไม่ปฏิเสธรายการซื้อขาย รวมทั้งพบว่าบางวันมีรายการซื้อขายหลักทรัพย์ แต่ {ข} ไม่รายงานให้ลูกค้าทราบอย่างครบถ้วน

การรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน เป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} เป็นเวลา 3  เดือน ตั้งแต่วันที่ 27  มีนาคม 2557 และ {ข} เป็นเวลา 1 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่ บล.กรุงศรี ได้ลงโทษพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนของ {ข} ไปแล้วเป็นเวลา 15 วัน จึงกำหนดระยะเวลาพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนของ {ข} ตามคำสั่งของ ก.ล.ต. อีกเป็นเวลา 15 วัน นับตั้งแต่วันที่ 27  มีนาคม 2557