ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ดีบีเอส วิคเคอร์ส (ประเทศไทย) จำกัด (บล.ดีบีเอส) เนื่องจากรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน

ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบกรณีลูกค้าร้องเรียนผู้แนะนำการลงทุนราย {ก} ของ บล.ดีบีเอส พร้อมทั้งตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า {ก} รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าเป็นระยะเวลานาน ซึ่ง {ก} ยอมรับว่าลูกค้าอนุญาตให้ดูแลบัญชีหลักทรัพย์ให้โดยต้องการให้ช่วยแก้ไขบัญชีหลักทรัพย์ที่รับโอนหลักทรัพย์ที่ขาดทุนมาจากบริษัทหลักทรัพย์อื่นและ {ก} ได้ติดต่อหารือกับลูกค้าถึงแนวทางแก้ไขมาโดยตลอด รวมทั้งรายงานผลการซื้อขายหลักทรัพย์ในแต่ละวันให้ลูกค้าทราบทางโทรศัพท์มือถือในช่วงนอกเวลาทำการ 

การรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน เป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} เป็นเวลา 1 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่ บล.ดีบีเอส ได้ลงโทษพักการปฏิบัติหน้าที่ก่อนที่ {ก} ได้ลาออกจาก บล.ดีบีเอส ไปแล้วเป็นระยะเวลาครบถ้วนตามที่ ก.ล.ต. ลงโทษ จึงถือว่า {ก} ได้รับโทษพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนตามที่ ก.ล.ต. ลงโทษแล้ว