นายวรพล โสคติยานุรักษ์ เลขาธิการ ก.ล.ต. เปิดเผยว่า คณะกรรมการกำกับตลาดทุนมีมติเห็นชอบหลักการในการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เพื่อให้มีมาตรฐานและเหมาะสมยิ่งขึ้นและอำนวยความสะดวกให้ผู้เกี่ยวข้องสามารถศึกษาหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในตลาดทุนทุกประเภทได้อย่างสะดวกในประกาศฉบับเดียว รวมทั้งกำหนดเพิ่มเติมบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนที่ต้องมีคุณสมบัติ ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่กำหนด และได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. อาทิเช่น นักวางแผนการลงทุน (wealth advisor) ซึ่งทำหน้าที่ให้คำแนะนำในการวางแผนการจัดสรรพอร์ตการลงทุนและคัดเลือกหลักทรัพย์ที่จะลงทุนให้แก่ลูกค้าอย่างเฉพาะเจาะจง ผู้บริหารการวิเคราะห์การลงทุน และการจัดการลงทุน เป็นต้น เนื่องจากเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในงานที่มีความสำคัญและมีผลกระทบต่อผู้ใช้บริการอย่างมาก

นอกจากนี้ กำหนดให้บุคคลที่จะเป็นกรรมการ และผู้จัดการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ต้องผ่านการอบรมด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี เพื่อส่งเสริมให้มีจริยธรรม คุณธรรม และจรรยาบรรณที่ดีในการประกอบวิชาชีพ และการกำกับดูแลกิจการที่ดี คำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าเป็นสำคัญ

นายวรพล กล่าวเพิ่มเติมว่า ?บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นกลไกสำคัญในการขับเคลื่อนธุรกรรมต่างๆ ในตลาดทุน บุคลากรเหล่านี้จึงต้องเป็นผู้ที่มีจรรยาบรรณและคุณภาพ รวมทั้งมีการกำกับดูแลกิจการที่ดี เพื่อแสดงถึงความเป็นมืออาชีพ อันจะก่อให้เกิดความเชื่อมั่นในตลาดทุนต่อไป?