ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) (บล. บัวหลวง) เป็นเวลา 2 ปี เนื่องจากใช้บัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง

ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบผู้แนะนำการลงทุนราย {ก} ของ บล. บัวหลวง พร้อมทั้งตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า {ก} ใช้เครื่องคอมพิวเตอร์ที่มี IP Address ของ บล.บัวหลวงส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าทางอินเตอร์เน็ต โดย {ก} ยอมรับว่าได้ขอ username และ password จากลูกค้าและลูกค้าอนุญาตให้ {ก} ใช้บัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ใช้เงินค่าซื้อขายของ {ก} และเป็นการซื้อขายเพื่อประโยชน์ของ {ก} เอง

การใช้บัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง เป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555  เรื่อง  การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 ก.ล.ต. จึงสั่งเพิกถอนการเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} เป็นเวลา 2 ปีนับตั้งแต่วันที่ 8 พฤษภาคม 2557