ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ โนมูระ พัฒนสิน จำกัด (มหาชน) (บล. โนมูระ) เนื่องจากรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน

จากรายงานการตรวจสอบและลงโทษของ บล.โนมูระ พบว่า มีรายการซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้า {ก} รายหนึ่งไม่มีที่มาของคำสั่งจำนวนหลายรายการและเป็นเวลานาน ซึ่ง {ก} ยอมรับต่อ บล. โนมูระว่า รับคำสั่งจากผู้รับมอบอำนาจของลูกค้าทางโทรศัพท์มือถือ และจากการตรวจสอบเพิ่มเติมของ ก.ล.ต. จากเทปบันทึกการสนทนาระหว่าง {ก} กับผู้รับมอบอำนาจของลูกค้าพบการสนทนาในลักษณะที่ {ก} ได้ตัดสินใจส่งคำสั่งซื้อขายในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าก่อน แล้วจึงรายงานให้ผู้รับมอบอำนาจทราบ โดยผู้รับมอบอำนาจไม่ทักท้วง และตรวจพบว่า {ก} กำหนดรายละเอียดการซื้อขาย ทั้งชื่อหลักทรัพย์ จำนวน และราคา ซึ่งผู้รับมอบอำนาจตอบรับทราบ

การรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุนเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555  เรื่อง  การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} เป็นเวลา 3 เดือน นับตั้งแต่วันที่  27 มิถุนายน 2557