ก.ล.ต. ลงโทษบุคลากรตลาดทุน 5 ราย ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล.โอเอสเค) โดยห้ามปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนและพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} มีผลตั้งแต่วันที่ 6 กันยายน 2557 พักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ข} {ค} {ฆ} และพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ง} มีผลตั้งแต่วันที่ 11 กันยายน 2557

ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติของ บล.โอเอสเค พบว่า {ข} {ค} {ฆ} และ {ง} จัดทำรายงานการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า (ใบ F8) ให้ลูกค้าลงนามรับรองรายการซื้อขายหลักทรัพย์โดยลูกค้าไม่ได้มาส่งคำสั่งซื้อขายที่ห้องค้า และบันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าจำนวนหลายรายเป็นจำนวนหลายรายการไม่ครบถ้วน ซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(1) และ 23(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง  หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 (ประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557) ตามลำดับ อันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศฉบับเดียวกัน

ในขณะที่ {ก} ในฐานะผู้จัดการสาขา ละเลยการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของผู้แนะนำการลงทุนภายใต้การบังคับบัญชาราย {ข} {ค} และ {ง} เกี่ยวกับการกระทำผิดข้างต้น อันเป็นการฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์และหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง เข้าข่ายเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(4) แห่งประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557

ก.ล.ต. จึงพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ข} {ค} และ {ฆ} เป็นเวลา 9 เดือน โดยกรณี {ฆ} เนื่องจากถูก บล.โอเอสเค พักการปฏิบัติหน้าที่แล้วเป็นเวลา 1 เดือน จึงเหลือระยะเวลาพักการให้ความเห็นชอบตามคำสั่งของ ก.ล.ต. อีกเป็นเวลา 8 เดือน พักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ {ง} เป็นเวลา 9 เดือน และห้าม {ก} ปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ตลอดจนพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน เป็นเวลา 9 เดือน  แต่เนื่องจากถูกบริษัทต้นสังกัดลงโทษมาแล้วเป็นเวลา 1 เดือน 13 วัน จึงเหลือระยะเวลาลงโทษอีกเป็นเวลา 7 เดือน 17 วัน