ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนอดีตผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ราย {ก} เป็นเวลา 10 ปี ฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ในขณะรับผิดชอบบริหารจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ {หนึ่ง} ที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนซีไอเอ็มบี - พรินซิเพิล จำกัด (บลจ. ซีไอเอ็มบี)

ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบเรื่องร้องเรียนอดีตผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ราย {ก} ที่จัดทำโครงการจัดการกองทุนรวม {หนึ่ง} และหนังสือชี้ชวน โดยระบุอายุการก่อสร้างอาคารที่กองทุนรวมมนตรีซื้อน้อยกว่าความเป็นจริงหลายปี ทั้งยังไม่ตรวจสอบโครงสร้างและประวัติการซ่อมแซมอาคาร ไม่รังวัดที่ดินเพื่อให้ทราบแนวเขตของที่ดินที่ถูกต้องก่อนที่กองทุนรวม {หนึ่ง} ซื้อที่ดิน รวมทั้งจัดทำสัญญาค้ำประกันรายได้ของกองทุนรวม {หนึ่ง} โดยมีข้อกำหนดของสัญญาไม่เป็นไปตามเงื่อนไขที่กำหนดไว้ในโครงการจัดการกองทุนรวม {หนึ่ง} นอกจากนี้ {ก} ยังได้รับเงินตอบแทนการซื้อทรัพย์สินจากผู้ขายทรัพย์สินให้กองทุนรวม {หนึ่ง} จำนวนหนึ่งด้วย

การจงใจปกปิดบิดเบือนข้อมูลในโครงการจัดการกองทุนรวม {หนึ่ง} และหนังสือชี้ชวนและไม่ทำ due diligence ให้ครบถ้วนถูกต้อง เพื่อให้จัดตั้งกองทุนสำเร็จและได้รับเงินตอบแทนจากผู้ขายทรัพย์สิน ถือเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต และไม่ปฏิบัติตามจรรยาบรรณและมาตรฐานในการประกอบวิชาชีพ อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(1) และ(4) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) และ (5)  แห่งประกาศคณะกรรมการตลาดทุนที่ ทลธ. 8/2557 เรื่องหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557  ซึ่งอยู่ในข่ายเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเป็นเวลา 10 ปี อย่างไรก็ตาม เนื่องจากระยะเวลาการให้ความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ของ {ก} ได้สิ้นสุดลง และปัจจุบันไม่ได้เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ก.ล.ต. จึงกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบในคราวต่อไปของ {ก} เมื่อพ้น 10 ปี มีผลตั้งแต่วันที่ 14 พฤศจิกายน 2557 นอกจากนี้ สำนักงานได้ดำเนินการทางอาญาสำหรับการกระทำดังกล่าวโดยเปรียบเทียบปรับ {ก} ด้วยแล้ว