ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} ฐานรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ลงทุน ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตโดยอำพรางว่าการตัดสินใจซื้อขายมาจากผู้ลงทุน และรับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี ขณะกระทำผิดสังกัด บริษัทหลักหลักทรัพย์ ทิสโก้ จำกัด (บล.ทิสโก้)

ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบของ บล.ทิสโก้ และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า {ก} ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่พบที่มาของคำสั่งหลายรายการให้แก่ลูกค้าหลายราย และการตรวจสอบเทปบันทึกการสนทนาพบว่า {ก} ติดต่อบุคคลอื่นขออนุญาตส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทน เพื่อให้มีหลักฐานการรับคำสั่งซื้อขาย อีกทั้งพบว่ามีลูกค้ารายหนึ่งมอบหมายให้ {ก} ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน ทั้งนี้ {ก} รายงานการซื้อขายให้ลูกค้าบางรายทราบ โดยลูกค้าทั้งหมดข้างต้นไม่ได้ทักท้วงหรือปฏิเสธรายการซื้อขาย นอกจากนี้ {ก} รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่ลูกค้าเจ้าของบัญชีหลักทรัพย์หลายราย โดยลูกค้ายินยอมแต่ไม่ได้ทำหนังสือมอบอำนาจให้บุคคลดังกล่าว

การรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ลงทุน และการรับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพและการอำพรางว่าการตัดสินใจซื้อขายมาจากผู้ลงทุนเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนของ {ก} เป็นเวลา 11 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่ บล.ทิสโก้ ลงโทษพักการปฏิบัติงานมาแล้ว 3 เดือน จึงเหลือระยะเวลาพักตามคำสั่ง ก.ล.ต. อีก 8 เดือนโดยมีผลตั้งแต่วันที่ 17 มีนาคม 2558

*การไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(1) และ (2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555? เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 เป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 6(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553? เรื่อง? ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 15 กันยายน พ.ศ. 2553?? ซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(1) และ (2) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557? เรื่อง? หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่ใช้บังคับแทนประกาศทั้งสองฉบับดังกล่าว