ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุน 3 ราย ได้แก่ {ก} {ข} และ {ค} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) (บล. ฟินันเซีย)

ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบของ บล.ฟินันเซีย และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} แสดงตนโดยตอบรับทางโทรศัพท์ว่าเป็นลูกค้า ในการยืนยันการฝากหลักประกันในบัญชีของลูกค้า และรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า เป็นระยะเวลานานกว่า 1 ปี ซึ่ง {ก} ยอมรับว่าเคยตัดสินใจแทนลูกค้า รวมทั้งเคยส่งคำสั่งทาง internet แทนลูกค้าบางครั้ง นอกจากนี้ พบว่า ลูกค้ารายดังกล่าวมีผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ที่ดูแลบัญชีอีก 2 รายต่อเนื่องกัน ได้แก่ {ข} และ {ค} ซึ่งทั้งสองมีส่วนสนับสนุน {ก} ในการรับมอบหมายให้ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า เนื่องจากลูกค้ายังไม่มีความรู้เรื่องการลงทุนและยินยอมให้ {ก} ตัดสินใจซื้อขายแทน รวมทั้งพบว่ามีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่าน {ก} {ข} หรือ {ค} และผ่าน internet สลับกันในช่วงเวลาใกล้เคียงกัน บางครั้งเป็นการสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกันในราคาเดียวกัน

การอำพรางเป็นผู้ลงทุนในการยืนยันการฝากหลักประกัน เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต และการรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ลงทุน เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} เป็นเวลา 9 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่ บล. ฟินันเซีย ได้ลงโทษพักการปฏิบัติหน้าที่แล้วเป็นเวลา 3 เดือน จึงเหลือระยะเวลาพักการให้ความเห็นชอบเป็นเวลา 6 เดือน และสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของ {ข} และ {ค} รายละ 40 วัน มีผลตั้งแต่วันที่ 26 พฤษภาคม 2558

*ข้อ 20(1) และ (2) แห่งประกาศ ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 (ประกาศ ที่ ทลธ. 3/2555) เป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 6(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 15 กันยายน พ.ศ. 2553 ซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(1) และ (2) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่ใช้บังคับแทนประกาศทั้งสองฉบับดังกล่าว