ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุน 3 ราย ฐานรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน ได้แก่ (1) {ก} ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนและผู้จัดการสาขา และ (2) {ข} ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. ยูโอบี) และ (3) {ค} ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์และด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. กิมเอ็ง) นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังสั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนราย {ค} ฐานตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่งด้วย

ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนและรายงานข้อร้องเรียนของลูกค้าบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. ยูโอบี) และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติม พบว่า
(1) ระหว่างวันที่ 20 มิถุนายน 2557 - 12 กรกฎาคม 2560 {ก} ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนและผู้จัดการสาขา ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าจำนวน 2 ราย จำนวนหลายรายการ โดยไม่พบที่มาคำสั่งของลูกค้า และลูกค้าไม่ได้ทักท้วงเมื่อได้รับใบยืนยันรายการซื้อขายหลักทรัพย์จาก {ก} และ บล. ยูโอบี

(2) กรณี {ข} พบว่า ระหว่างวันที่ 28 มกราคม 2558 - 21 กันยายน 2560 {ข} ได้ตกลงด้วยวาจาในการรับมอบหมายจากลูกค้าให้ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน โดยติดต่อและยืนยันรายการซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าทางโทรศัพท์มือถือผ่านโปรแกรม Line ซึ่งจากบทสนทนาลูกค้าไม่ได้โต้แย้งหรือทักท้วงเมื่อทราบการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว

(3) กรณี {ค} ก.ล.ต. ได้รับรายงานข้อร้องเรียนจากบริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. กิมเอ็ง) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า {ค} ได้รับมอบหมายจากลูกค้าให้เป็นผู้ดูแลบัญชีหลักทรัพย์ โดยลูกค้าให้แจ้งก่อนที่จะสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ และจากหลักฐานพบว่า ระหว่างเดือนกุมภาพันธ์ - เมษายน 2561 {ค} ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ก่อนที่จะโทรศัพท์แจ้งให้ลูกค้าทราบ ซึ่งลูกค้าไม่ได้โต้แย้งเมื่อ {ค} และ บล. กิมเอ็ง ส่งรายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวให้  นอกจากนี้ ในช่วงเดือนมีนาคม - เมษายน 2561 {ค} ยังได้ซื้อขายหุ้นของบริษัทรวม 8 บริษัท โดยที่ลูกค้าไม่ได้สั่งด้วย

การกระทำของ (1) {ก} (2) {ข} เป็นการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน ขณะที่ (3) {ค} เป็นการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นการไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน*

การลงโทษบุคคลลำดับที่ (1) {ก} ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนและห้ามปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการสาขาในส่วนของธุรกิจหลักทรัพย์เป็นเวลา 18 เดือน แต่เนื่องจาก บล. ยูโอบีได้สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ของ {ก} ไปแล้วเป็นเวลา 6 เดือน จึงเหลือระยะเวลาพักการให้ความเห็นชอบอีก 12 เดือน โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 5 พฤศจิกายน 2561

การลงโทษบุคคลลำดับที่ (2) {ข} ก.ล.ต. ได้สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของ {ข} เป็นเวลา 6 เดือน แต่เนื่องจากระยะเวลาในการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของ {ข} มีอายุถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2561 จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบจนถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2561 และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปจากวันที่ 31 ธันวาคม 2561 จนครบกำหนด 6 เดือน โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 31 ตุลาคม 2561

การลงโทษบุคคลลำดับที่ (3) {ค} ก.ล.ต. ได้สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์และด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของ {ค} เป็นเวลา 9 เดือน แต่เนื่องจากระยะเวลาในการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์และด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของ {ค} มีอายุถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2561 จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบจนถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2561 และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปจากวันที่ 31 ธันวาคม 2561 จนครบกำหนด 9 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 31 ตุลาคม 2561

ก.ล.ต. ขอย้ำให้ผู้ลงทุนระมัดระวังและไม่ยินยอมให้ผู้แนะนำการลงทุนตัดสินใจซื้อขายแทน เพราะอาจมีโอกาสที่จะได้รับความเสียหายได้  ทั้งนี้ ในกรณีที่ผู้ลงทุนต้องการให้บุคคลอื่นสั่งซื้อขายแทนต้องทำหนังสือมอบอำนาจเป็นลายลักษณ์อักษรไว้ และควรหมั่นตรวจสอบเอกสารยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นประจำ โดยเอกสารดังกล่าวต้องเป็นเอกสารที่ออกโดยบริษัทหลักทรัพย์ หากมีข้อสงสัยควรติดต่อฝ่ายปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์โดยเร็ว

_____________________________

*ข้อ 23(2) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 48/2560 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2560