ก.ล.ต. ได้ออกประกาศเพื่อปรับปรุงหลักเกณฑ์การเสนอขายหุ้น PP ของบริษัทจดทะเบียน ซึ่งเป็นไปตามมติของคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ได้เห็นชอบการปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าว โดยมีรายละเอียดการปรับปรุงดังนี้

(1) ยกเลิกกระบวนการยื่นคำขออนุญาตต่อ ก.ล.ต. โดยยังต้องเปิดเผยข้อมูลในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นและกำหนดให้มีความเห็นของที่ปรึกษาทางการเงินอิสระ (IFA) ในกรณีที่มีนัยสำคัญแทน 

(2) ปรับปรุงให้รองรับกรณีการนำหุ้นที่เหลือจากการเสนอขายแบบ Preferential Public Offering (PPO)** มาเสนอขาย PP ได้ เพื่อให้สอดคล้องกับกรณีการเสนอขายต่อผู้ถือหุ้นเดิมตามสัดส่วนการถือหุ้น (RO) และเพิ่มความคล่องตัวแก่บริษัทจดทะเบียนให้สามารถระดมทุนได้ครบตามจำนวนที่ต้องการ

(3) ปรับปรุงการคำนวณหาราคาตลาดซึ่งปัจจุบันมีความแตกต่างในหลายกรณี เพื่อให้เกิดความชัดเจนและง่ายต่อการปฏิบัติ 

ทั้งนี้ ประกาศดังกล่าวได้ประกาศลงราชกิจจานุเบกษาและจะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2566

_________________________

หมายเหตุ:

*Regulatory Guillotine คือ การทบทวนกฎหมายที่บังคับใช้อยู่ในปัจจุบัน เพื่อยกเลิกหรือปรับปรุงกฎหมายที่หมดความจำเป็นหรือไม่สอดคล้องกับสภาพการณ์ในปัจจุบัน หรือที่เป็นอุปสรรคต่อการดำรงชีวิตหรือการประกอบอาชีพเพื่อไม่ให้เป็นภาระแก่ประชาชนโดยใช้วิธีที่รวดเร็ว โปร่งใส ใช้ต้นทุนต่ำ และมีส่วนร่วมจากทุกภาคส่วนที่เกี่ยวข้อง    

**การเสนอขายแบบ Preferential Public Offering (PPO) คือ การเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ในลักษณะเป็นการทั่วไปโดยกำหนดเงื่อนไขให้ผู้ที่จะซื้อหุ้นต้องเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัท และจำนวนการจองซื้อไม่เกินกว่าสัดส่วนการถือหุ้น โดยเป็นการเสนอขายตามมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่ให้เสนอขายต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน แต่จะไม่เสนอขายให้ผู้ถือหุ้นที่จะทำให้บริษัทมีหน้าที่ตามกฎหมายต่างประเทศ

ประกาศที่เกี่ยวข้อง

(มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2566)

1. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 28/2565 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทจดทะเบียนเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด ลงวันที่ 28 ธันวาคม พ.ศ. 2565

https://publish.sec.or.th/nrs/9648s.pdf 

2. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 29/2565 เรื่อง รายการในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทจดทะเบียนเพื่อขออนุมัติการออก และเสนอขายหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 28 ธันวาคม พ.ศ. 2565

https://publish.sec.or.th/nrs/9650s.pdf 

3. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 46/2565 เรื่อง  การคำนวณราคาเสนอขายหลักทรัพย์และการกำหนด  ราคาตลาดเพื่อการพิจารณาการเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ในราคาต่ำ ลงวันที่ 28 ธันวาคม พ.ศ. 2565

https://publish.sec.or.th/nrs/9652s.pdf 

4. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 30/2565 เรื่อง   ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศต่อบุคคลในวงจำกัด (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 28 ธันวาคม พ.ศ. 2565

https://publish.sec.or.th/nrs/9653s.pdf 

5. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 31/2565 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ (ฉบับที่ 13) ลงวันที่ 28 ธันวาคม พ.ศ. 2565

https://publish.sec.or.th/nrs/9654s.pdf 

6. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 32/2565 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นที่ออกใหม่ และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ (ฉบับที่ 9) ลงวันที่ 28 ธันวาคม พ.ศ. 2565

https://publish.sec.or.th/nrs/9655s.pdf 

7. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 33/2565 เรื่อง การ เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงาน (ฉบับที่ 4)  ลงวันที่ 28 ธันวาคม พ.ศ. 2565

https://publish.sec.or.th/nrs/9656s.pdf 

8. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 34/2565 เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศซึ่งไม่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ (ฉบับที่ 17) ลงวันที่ 28 ธันวาคม พ.ศ. 2565

https://publish.sec.or.th/nrs/9657s.pdf 

9. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 35 /2565 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 28 ธันวาคม พ.ศ. 2565

https://publish.sec.or.th/nrs/9658s.pdf 

10. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 36/2565 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขาย ตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัดและการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 28 ธันวาคม พ.ศ. 2565

https://publish.sec.or.th/nrs/9659s.pdf 

11. ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 37/2565 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ (ฉบับที่ 8)  ลงวันที่ 28 ธันวาคม พ.ศ. 2565

https://publish.sec.or.th/nrs/9660s.pdf