อนป. 41/2567
หลักการและร่างประกาศเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ และการขายหลักทรัพย์โดยที่บริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง
เพื่อให้ บล. มีระบบงานในการให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีประสิทธิภาพ
แบบสำรวจความคิดเห็น
1. หลักเกณฑ์การให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์และการดำเนินงานทั่วไป
(1) ท่านเห็นด้วยกับการกำหนดให้ กรณีที่ บล. มีลูกค้าเป็น inter broker บล. มีหน้าที่ทำ KYP เพิ่มเติมหรือไม่ (ตามข้อ 3.1.1 (1))
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(2) ท่านเห็นด้วยกับการกำหนดให้ บล. ต้องจัดให้มีระบบงานในการติดตามและตรวจสอบธุรกรรมการซื้อขายของลูกค้าที่มีประสิทธิภาพ (ตามข้อ 3.1.1 (2))
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2. การปรับปรุงหลักเกณฑ์เฉพาะสำหรับการให้บริการเป็นตัวแทนนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
(1) ท่านเห็นด้วยกับการเพิ่มข้อกำหนดให้ บล. ต้องมีข้อตกลงเพื่อให้ลูกค้ายินยอมจ่ายค่าปรับในกรณีที่ บล. ถูกลงโทษปรับจากตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือสำนักหักบัญชี อันเนื่องมาจากการที่ลูกค้าปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการขายชอร์ต (ตามข้อ 3.2.1 (1))
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(2) ท่านเห็นด้วยกับการกำหนดให้ บล. มีระบบงานในการให้บริการรับส่งคำสั่งธุรกรรม short sell และ long sell (ตามข้อ 3.2.1 (2))
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(3) ท่านเห็นด้วยกับการกำหนดให้ บล. มีระบบงานในการตรวจสอบคำสั่งขายเพื่อยืนยันว่าก่อนส่งคำสั่ง short sell ลูกค้าได้มีหรือจัดให้มีการยืมหลักทรัพย์ครบถ้วน หรือกรณี long sell ลูกค้ามีหลักทรัพย์ของตนเองก่อนส่งคำสั่งขาย ซึ่งรวมถึงในกรณีที่ส่งคำสั่งผ่าน inter broker (ตามข้อ 3.2.1 (3))
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(4) ท่านเห็นด้วยกับการกำหนดให้ บล. มีการติดตาม และตรวจสอบธุรกรรม short sell และ long sell หลังส่งคำสั่งที่มีประสิทธิภาพ (ตามข้อ 3.2.1 (4))
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
4. ประเด็นข้อเสนอแนะหรือข้อสังเกตอื่น ๆ (ถ้ามี)
ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
นายกฤษชาณัฐฏ์ วงศ์หาญ โทรศัพท์ 0-2033-9751 / นางสาวภชิสา โชคสวัสดิกรโทรศัพท์ 0-2033-4620 / นางสาวอนุตร์พร ฐิตพิชญ์ โทรศัพท์ 0-2263-6216 หรือ e-mail: gritchanut@sec.or.th phachisa@sec.or.th หรือ anudporn@sec.or.th