อนร. 46/2567
การปรับปรุงหลักเกณฑ์และร่างประกาศเกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ต่อผู้ลงทุนเป็นการทั่วไป และการเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ mai/SET ของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์
ปรับปรุงเกณฑ์ SPO LiVEx และเกณฑ์เข้าจดทะเบียนใน mai/SET ของบจ.ใน LiVEx
แบบสำรวจความคิดเห็น
1. หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นเพิ่มทุน SPO ที่ออกโดยบริษัทจดทะเบียนใน LiVEx กำหนดระยะเวลา public opinion 7 วัน และ cooling-off period 3 วัน (รายละเอียดตามข้อ 3.1)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2. หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ mai/SET ของบริษัทจดทะเบียนใน LiVEx
2.1 กำหนดให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงาน ในส่วนของการเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นครั้งแรก (“IPO”) ตามประกาศ ทจ. 39/2559 และจัดสรรหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์การจองจัดสรรตามประกาศ ทจ. 40/2557 รวมทั้งหลักเกณฑ์อื่นที่เกี่ยวข้อง เช่นเดียวกับกรณีบริษัทมหาชนจำกัดทั่วไปที่ยื่นคำขออนุญาตเสนอขายหุ้น IPO (รายละเอียดตามข้อ 3.2.1)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2.2 กำหนดให้ปฏิบัติตามประกาศกำหนดรายการขั้นต่ำในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น ประกาศ ทจ. 73/2558 เช่นเดียวกับบริษัทจดทะเบียนใน mai/SET รวมทั้งในกรณีที่บริษัทประสงค์จะจัดสรรตราสารทุนในการเสนอขาย IPO ให้แก่บุคคลที่มีความสัมพันธ์ (“RP”) บริษัทต้องระบุข้อมูลการจัดสรร ตราสารทุนให้แก่ RP ตามข้อ 22 (4) ของประกาศ ทจ. 40/2557 ในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นด้วย (รายละเอียดตามข้อ 3.2.2)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
(1) ร่างประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. /2567 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ (ฉบับที่ ) (เอกสารแนบ 1)
(2) ร่างประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. /2567 เรื่อง การจำหน่ายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นและใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นของบริษัทที่ออกตราสารทุน (ฉบับที่ ) (เอกสารแนบ 2)
(3) ร่างประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. /2567 เรื่อง การเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงาน (ฉบับที่ ) (เอกสารแนบ 3)
(4) ร่างประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. /2567 เรื่อง การอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนหลักโดยเฉพาะเจาะจงเพื่อประโยชน์ในการเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป (ฉบับที่ ) (เอกสารแนบ 4)
(5) ร่างประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. /2567 เรื่อง การให้สิทธิผู้จัดหาหุ้นส่วนเกินซื้อหุ้นภายหลังการจัดจำหน่ายหุ้นที่มีการจัดสรรหุ้นส่วนเกิน (ฉบับที่ ) (เอกสารแนบ 5)
(6) ร่างประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทธ. /2567 เรื่อง การจัดสรรหุ้นเกินกว่าจำนวนที่จัดจำหน่าย (ฉบับที่ ) (เอกสารแนบ 6)
(7) ร่างประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. /2567 เรื่อง การเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่โดยบริษัทมหาชนจำกัดเพื่อการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ และการเสนอขายหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ (ฉบับที่ ) (เอกสารแนบ 7)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
4. ข้อเสนอแนะอื่น ๆ (ถ้ามี)
ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
นางสาวพชรพรรณ ทองคำ โทรศัพท์ 0-2033-9755 / นางสาวกรองกมล กรองทอง โทรศัพท์ 0-2263-6232 หรือ e-mail: fundraisingpolicy@sec.or.th