อนจ. 48/2567
หลักการและร่างประกาศเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้บริการด้านการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
ปรับปรุงหลักเกณฑ์ PF ให้สอดคล้องกับรูปแบบการให้บริการในปัจจุบัน
แบบสำรวจความคิดเห็น
1. การกำหนดแนวปฏิบัติเพิ่มเติม เรื่อง private fund governance
การออกแบบนโยบายการลงทุนและการเสนอบริการกองทุนส่วนบุคคล โดยคำนึงถึงความต้องการและประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญตามหลักธรรมาภิบาลเกี่ยวกับการให้บริการกองทุนส่วนบุคคล (private fund governance)
(1) การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง
(2) การออกแบบนโยบายการลงทุนของกองทุนส่วนบุคคล (Portfolio Construction & Design)
(3) การสื่อสารข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนส่วนบุคคล (Communication)
(4) การติดตามความเหมาะสมของนโยบายการลงทุน (Portfolio Monitoring)
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2.1 การเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติมสำหรับ PFS ให้บริษัทจัดการจัดทำข้อมูลตามรายการอย่างน้อย โดยมีรายละเอียดแต่ละรายการ เป็นไปตามภาคผนวก 2 ข้อมูลเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนและเงื่อนไขการให้บริการกองทุนส่วนบุคคลรูปแบบพอร์ตมาตรฐาน แนบท้ายร่างประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. /2567 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ ) ดังนี้ (1) นโยบายการลงทุน กลยุทธ์การลงทุนตามนโยบายการลงทุน และกลุ่มลูกค้าเป้าหมาย (2) สัดส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์และทรัพย์สินอื่นที่จะลงทุนตามนโยบายการลงทุน (3) ผลการดำเนินงานในอดีต ซึ่งได้จากการทดสอบย้อนหลังโดยไม่อ้างอิงจากผลการดำเนินงานที่เกิดขึ้นจริง (4) ข้อมูลเชิงสถิติเกี่ยวกับนโยบายการลงทุน (5) ค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากการให้บริการตามนโยบายการลงทุน (6) ระดับความเสี่ยงจากการลงทุนตามนโยบายการลงทุน และคำเตือนเกี่ยวกับการลงทุนตามนโยบายการลงทุน (7) ปัจจัยความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนตามนโยบายการลงทุน (8) รายชื่อผู้จัดการกองทุนที่รับผิดชอบการลงทุนตามนโยบายการลงทุน
2.2 การรายงานสถานะและผลการดำเนินงาน ให้บริษัทจัดการปฏิบัติในเรื่องวิธีการคำนวณผลการดำเนินงาน (“calculation methodology”) การนำเสนอผลการดำเนินงานของกองทุน (“performance presentation”) และการรายงานสถานะการลงทุนของลูกค้าตามรายละเอียดในภาคผนวก 1 การวัดผลการดำเนินงาน การคำนวณมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล และการเปิดเผยผลการดำเนินงานของกองทุนส่วนบุคคล แนบท้ายร่างประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. /2567 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ )
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
3.1 การเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนกับลูกค้า ให้บริษัทจัดการส่งมอบคู่ฉบับสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคลให้แก่ลูกค้าหลังลูกค้าลงนามในสัญญารับจัดการกองทุน โดยกรณีลูกค้าปัจจุบัน ให้บริษัทจัดการดำเนินการส่งมอบคู่ฉบับสัญญาให้แก่ลูกค้าด้วย
3.2 การเสนอบริการ PFS ให้ลูกค้า ให้บริษัทจัดการเปิดเผยข้อมูลนโยบายการลงทุน และเงื่อนไขการให้บริการ ในช่องทางที่ให้บริการแก่ลูกค้า เช่น บุคลากรของบริษัทจัดการ website application เป็นต้น รวมทั้งระบุรายละเอียดเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนและเงื่อนไขการให้บริการ PFS ไว้ในสัญญารับจัดการกองทุนและจัดเก็บข้อมูลดังกล่าวให้ลูกค้าสามารถเรียกดูหรือตรวจสอบผ่านช่องทางที่ลูกค้าเข้าถึงได้ง่าย ตลอดระยะเวลาของการให้บริการ
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
4. บทเฉพาะกาล กำหนดระยะเวลา 3 เดือนนับแต่วันที่ประกาศใหม่มีผลใช้บังคับ ให้แก่บริษัทจัดการเพื่อปรับปรุงแก้ไขให้เป็นไปตามที่หลักเกณฑ์ใหม่กำหนด
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
5. ร่างประกาศที่เกี่ยวข้อง
(1) ร่างประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. /2567 เรื่อง การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ )
(2) ร่างประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. /2567 เรื่อง หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ )
(3) ร่างประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. /2567 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ ) รวมทั้งภาคผนวก 1 และภาคผนวก 2
(4) ร่างประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. /2567 เรื่อง แนวทางปฏิบัติใน การจัดการกองทุนส่วนบุคคล รวมทั้งภาคผนวก 1 และภาคผนวก 2
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
1. นายศุภวิชญ์ วารีสุรหาญ โทรศัพท์ 0-2263-6481 อีเมล suppawit@sec.or.th
2. นายวทัญญู รักขธรรมวงศ์ โทรศัพท์ 0-2263-6053 อีเมล vathunyur@sec.or.th
3. นางสาวจิรภัทร ชีรวินิจ โทรศัพท์ 0-2263-6315 อีเมล jirapathara@sec.or.th