Sign In
แบบรับฟังความคิดเห็น  

อนจ. 48/2567

หลักการและร่างประกาศเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้บริการด้านการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

ปรับปรุงหลักเกณฑ์ PF ให้สอดคล้องกับรูปแบบการให้บริการในปัจจุบัน




แบบสำรวจความคิดเห็น


1. การกำหนดแนวปฏิบัติเพิ่มเติม เรื่อง private fund governance



การออกแบบนโยบายการลงทุนและการเสนอบริการกองทุนส่วนบุคคล โดยคำนึงถึงความต้องการและประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญตามหลักธรรมาภิบาลเกี่ยวกับการให้บริการกองทุนส่วนบุคคล (private fund governance)

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




(1) การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




(2) การออกแบบนโยบายการลงทุนของกองทุนส่วนบุคคล (Portfolio Construction & Design)

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




(3) การสื่อสารข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนส่วนบุคคล (Communication)

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




(4) การติดตามความเหมาะสมของนโยบายการลงทุน (Portfolio Monitoring)

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม




2. การเปิดเผยข้อมูล



2.1 การเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติมสำหรับ PFS ให้บริษัทจัดการจัดทำข้อมูลตามรายการอย่างน้อย โดยมีรายละเอียดแต่ละรายการ เป็นไปตามภาคผนวก 2 ข้อมูลเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนและเงื่อนไขการให้บริการกองทุนส่วนบุคคลรูปแบบพอร์ตมาตรฐาน แนบท้ายร่างประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. /2567 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ ) ดังนี้ (1) นโยบายการลงทุน กลยุทธ์การลงทุนตามนโยบายการลงทุน และกลุ่มลูกค้าเป้าหมาย (2) สัดส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์และทรัพย์สินอื่นที่จะลงทุนตามนโยบายการลงทุน (3) ผลการดำเนินงานในอดีต ซึ่งได้จากการทดสอบย้อนหลังโดยไม่อ้างอิงจากผลการดำเนินงานที่เกิดขึ้นจริง (4) ข้อมูลเชิงสถิติเกี่ยวกับนโยบายการลงทุน (5) ค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากการให้บริการตามนโยบายการลงทุน (6) ระดับความเสี่ยงจากการลงทุนตามนโยบายการลงทุน และคำเตือนเกี่ยวกับการลงทุนตามนโยบายการลงทุน (7) ปัจจัยความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนตามนโยบายการลงทุน (8) รายชื่อผู้จัดการกองทุนที่รับผิดชอบการลงทุนตามนโยบายการลงทุน

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




2.2 การรายงานสถานะและผลการดำเนินงาน ให้บริษัทจัดการปฏิบัติในเรื่องวิธีการคำนวณผลการดำเนินงาน (“calculation methodology”) การนำเสนอผลการดำเนินงานของกองทุน (“performance presentation”) และการรายงานสถานะการลงทุนของลูกค้าตามรายละเอียดในภาคผนวก 1 การวัดผลการดำเนินงาน การคำนวณมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล และการเปิดเผยผลการดำเนินงานของกองทุนส่วนบุคคล แนบท้ายร่างประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. /2567 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ )

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม




3. การปฏิบัติต่อลูกค้า



3.1 การเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนกับลูกค้า ให้บริษัทจัดการส่งมอบคู่ฉบับสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคลให้แก่ลูกค้าหลังลูกค้าลงนามในสัญญารับจัดการกองทุน โดยกรณีลูกค้าปัจจุบัน ให้บริษัทจัดการดำเนินการส่งมอบคู่ฉบับสัญญาให้แก่ลูกค้าด้วย

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




3.2 การเสนอบริการ PFS ให้ลูกค้า ให้บริษัทจัดการเปิดเผยข้อมูลนโยบายการลงทุน และเงื่อนไขการให้บริการ ในช่องทางที่ให้บริการแก่ลูกค้า เช่น บุคลากรของบริษัทจัดการ website application เป็นต้น รวมทั้งระบุรายละเอียดเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนและเงื่อนไขการให้บริการ PFS ไว้ในสัญญารับจัดการกองทุนและจัดเก็บข้อมูลดังกล่าวให้ลูกค้าสามารถเรียกดูหรือตรวจสอบผ่านช่องทางที่ลูกค้าเข้าถึงได้ง่าย ตลอดระยะเวลาของการให้บริการ

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม




4. บทเฉพาะกาล กำหนดระยะเวลา 3 เดือนนับแต่วันที่ประกาศใหม่มีผลใช้บังคับ ให้แก่บริษัทจัดการเพื่อปรับปรุงแก้ไขให้เป็นไปตามที่หลักเกณฑ์ใหม่กำหนด

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม




5. ร่างประกาศที่เกี่ยวข้อง



(1) ร่างประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. /2567 เรื่อง การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ )

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




(2) ร่างประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. /2567 เรื่อง หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ )

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




(3) ร่างประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. /2567 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ ) รวมทั้งภาคผนวก 1 และภาคผนวก 2

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




(4) ร่างประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. /2567 เรื่อง แนวทางปฏิบัติใน การจัดการกองทุนส่วนบุคคล รวมทั้งภาคผนวก 1 และภาคผนวก 2

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม




6. ข้อเสนอแนะอื่น ๆ






ข้อมูลทั่วไป

อาชีพ/สถานะ :














ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม

1. นายศุภวิชญ์ วารีสุรหาญ โทรศัพท์ 0-2263-6481 อีเมล suppawit@sec.or.th 2. นายวทัญญู รักขธรรมวงศ์ โทรศัพท์ 0-2263-6053 อีเมล vathunyur@sec.or.th 3. นางสาวจิรภัทร ชีรวินิจ โทรศัพท์ 0-2263-6315 อีเมล jirapathara@sec.or.th