1. ร่างประกาศที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการขายผลิตภัณฑ์และประเภทคนขายในตลาดทุน
2. ร่างแนวปฏิบัติในการขายและให้บริการด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุนและตราสารหนี้
3. แบบลงนามรับทราบความเสี่ยง