อจท-2. 42/2562
การออกหลักเกณฑ์เพื่อรองรับการระดมทุนของวิสาหกิจขนาดกลางและขนาดย่อม (“SME”)
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับหลักเกณฑ์เพื่อรองรับการระดมทุนของวิสาหกิจขนาดกลางและขนาดย่อม ("SME") เพื่อให้ SME สามารถเข้าถึงแหล่งเงินทุนในตลาดทุนได้สะดวกขึ้น
แบบสำรวจความคิดเห็น
1. ท่านเห็นด้วยหรือไม่กับการออกหลักเกณฑ์ให้ SME ที่เข้าข่ายเป็นวิสาหกิจขนาดย่อม (รวมถึง Micro SME) และขนาดกลางซึ่งขึ้นทะเบียนและเข้าร่วมโครงการเกี่ยวกับการส่งเสริมการระดมทุนของ SME กับ สสว. สามารถขายหุ้นและ CD ได้
ข้อเสนอแนะหรือข้อสังเกตเพิ่มเติม
2. ท่านเห็นด้วยหรือไม่กับการออกหลักเกณฑ์กำหนดให้การออก CD จะต้อง มีการกำหนดระยะเวลาการใช้สิทธิแปลงสภาพ ราคา และอัตราการใช้สิทธิแปลงสภาพที่แน่นอน
ข้อเสนอแนะหรือข้อสังเกตเพิ่มเติม
3. ท่านเห็นด้วยหรือไม่กับการออกหลักเกณฑ์ให้ SME ที่เข้าข่ายเป็นวิสาหกิจขนาดย่อม (รวมถึง Micro SME) และขนาดกลาง สามารถขายหุ้นและ CD ได้ โดยไม่ต้องยื่นเอกสารต่อสำนักงาน หาก
3.1 เสนอขายให้เฉพาะผู้ลงทุนประเภทผู้ลงทุนสถาบัน กิจการเงินร่วมลงทุน นิติบุคคลร่วมลงทุน โดยไม่จำกัดจำนวนผู้ลงทุนและมูลค่า
ข้อเสนอแนะหรือข้อสังเกตเพิ่มเติม
3.2 กรณีเป็นการขายให้กรรมการหรือพนักงาน (“ESOP”) รวมไปถึงตัวกลาง ที่มีวัตถุประสงค์ในการถือหุ้นของกิจการ : กิจการสามารถเสนอขายได้ โดยไม่จำกัดจำนวนและมูลค่า เพื่อจูงใจให้เข้ามาร่วมงานกับกิจการ
ข้อเสนอแนะหรือข้อสังเกตเพิ่มเติม
3.3 กิจการต้องจัดให้มีข้อมูลสรุปที่อธิบายเกี่ยวกับลักษณะการประกอบธุรกิจ ความเสี่ยงและข้อมูลสำคัญที่เกี่ยวข้อง (“fact sheet”) ซึ่งรวมถึงข้อจำกัดและวิธีการซื้อขายเปลี่ยนมือ เพื่อให้ผู้ลงทุนมีข้อมูลประกอบการพิจารณาลงทุน (ตัวอย่างตามเอกสารแนบ)
ข้อเสนอแนะหรือข้อสังเกตเพิ่มเติม
3.4 ในการเสนอขาย กิจการต้องไม่มีการโฆษณาเป็นวงกว้าง
ข้อเสนอแนะหรือข้อสังเกตเพิ่มเติม
3.5 กิจการต้องรายงานผลการขายหลักทรัพย์ภายใน 15 วันนับแต่วันที่ เสนอขายหรือวันที่มีการใช้สิทธิแปลงสภาพ
ข้อเสนอแนะหรือข้อสังเกตเพิ่มเติม
4. ท่านเห็นด้วยหรือไม่กับการออกหลักเกณฑ์ให้ SME ที่เข้าข่ายเป็นวิสาหกิจขนาดกลางสามารถขายหุ้นและ CD ต่อผู้ลงทุนรายย่อยได้รวมกันไม่เกิน 10 ราย และเงินลงทุนรวมกันไม่เกิน 20 ล้านบาท
ข้อเสนอแนะหรือข้อสังเกตเพิ่มเติม
5. ท่านเห็นด้วยหรือไม่กับการกำหนดให้บริษัทมีข้อตกลงกับผู้ลงทุนประเภท II VC PE และ ESOP ที่เข้าซื้อหลักทรัพย์ (shareholder agreement) โดยกำหนดห้ามไม่ให้ผู้ลงทุนดังกล่าวมีการโอนเปลี่ยนมือหลักทรัพย์ไปสู่ ผู้ลงทุนรายย่อยในทอดต่อไป เว้นแต่เป็นการโอนเปลี่ยนมือให้กับผู้ถือหุ้นเดิมของบริษัท
ข้อเสนอแนะหรือข้อสังเกตเพิ่มเติม
ข้อเสนอแนะหรือข้อสังเกตเพิ่มเติม
ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
นางสาวจารุวรรณ เลี่ยวศรีสุข / นางสาวฐานิดา เลิศวัฒนกิจกุล ฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์ 2 สำนักงาน ก.ล.ต. 333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพฯ 10900 โทรศัพท์ 0-2263-6254 / 0-2263-6249 โทรสาร 0-2033-9535 หรือ e-mail: jaruwan@sec.or.th / thanidal@sec.or.th