อจท-1. 6/2564
การปรับปรุงหลักเกณฑ์การออกและเสนอขายหลักทรัพย์แปลงสภาพ และหุ้นรองรับหลักทรัพย์แปลงสภาพ
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงกฎเกณฑ์ออกและเสนอขายหลักทรัพย์แปลงสภาพต่อผู้ถือหุ้นแบบ PPO และเจ้าหนี้ตามแผนฟื้นฟูกิจการ
แบบสำรวจความคิดเห็น
1. ท่านเห็นด้วยหรือไม่กับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การออกและเสนอขายหลักทรัพย์แปลงสภาพและหุ้นรองรับ ดังนี้
1.1 กรณีเสนอขายแบบ PPO โดยผู้ที่จะใช้สิทธิอาจมิใช่ผู้ถือหุ้นเดิม ให้ได้รับอนุญาตเป็นการทั่วไป และได้รับยกเว้นการยื่นแบบ filing โดยบริษัทต้องปฏิบัติตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด เช่น ลักษณะของหลักทรัพย์แปลงสภาพ มาตรการคุ้มครองและรักษาสิทธิของผู้ถือหุ้น เป็นต้น (รายละเอียดตามเอกสารแนบ) และเสนอขายหลักทรัพย์แปลงสภาพที่ออกใหม่ให้แล้วเสร็จภายใน 6 เดือนนับแต่วันที่ที่ประชุมผู้ถือหุ้นมีมติอนุมัติให้เสนอขายหลักทรัพย์แปลงสภาพแบบ PPO
1.2 กรณีเสนอขายแบบ PPO โดยบริษัทได้รับชำระราคาเต็มมูลค่าที่เสนอขายจากผู้ถือหุ้น (ผู้ซื้อหลักทรัพย์แปลงสภาพและผู้ที่จะใช้สิทธิตามหลักทรัพย์แปลงสภาพต้องเป็นผู้ถือหุ้นเดิม) ให้ได้รับอนุญาตเป็นการทั่วไป และได้รับยกเว้นการยื่นแบบ filing โดยบริษัทต้องเสนอขาย หลักทรัพย์แปลงสภาพที่ออกใหม่ให้แล้วเสร็จภายใน 6 เดือนนับแต่วันที่ที่ประชุมผู้ถือหุ้น มีมติอนุมัติให้เสนอขายหลักทรัพย์แปลงสภาพแบบ PPO
1.3 กรณีเสนอขายหลักทรัพย์แปลงสภาพที่ออกใหม่และหุ้นรองรับให้แก่เจ้าหนี้ตามที่แผนฟื้นฟูฯ กำหนดให้เจ้าหนี้ต้องรับหลักทรัพย์แปลงสภาพที่ออกใหม่แทนการรับชำระหนี้ ให้ได้รับอนุญาต เป็นการทั่วไป และได้รับยกเว้นการยื่นแบบ filing โดยบริษัทต้องเสนอขายหลักทรัพย์แปลงสภาพ ที่ออกใหม่ให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลาที่แผนฟื้นฟูฯ กำหนด
2. ข้อเสนอแนะอื่น ๆ (ถ้ามี)
ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
1. นางสาววิมล เจษฎาวณิชย์ โทรศัพท์ 0-2033-9590 2. นางสาวชมพูนุท คงสุขธนา โทรศัพท์ 0-2263-6548 หรือ email: corporat@sec.or.th