อนป. 5/2567
หลักการและร่างประกาศเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้บริการทำธุรกรรมเกี่ยวกับ NVDR ของบริษัทหลักทรัพย์
ห้ามบริษัทหลักทรัพย์ให้บริการใด ๆ ที่จะทำให้ผู้ลงทุนไทยได้มาซึ่ง NVDR เพิ่มขึ้น
แบบสำรวจความคิดเห็น
1. ห้ามบริษัทหลักทรัพย์รับคำสั่งซื้อ รับโอน หรือแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ ที่มีผลทำให้ผู้ลงทุนไทยมีหลักทรัพย์ NVDR เพิ่มขึ้น
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
2. ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์มีลูกค้าที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศ ให้บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการ ดังนี้ (1) แจ้งบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศ ไม่ให้รับคำสั่งซื้อ รับโอน หรือแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ ที่มีผลทำให้ผู้ลงทุนไทยมีหลักทรัพย์ NVDR เพิ่มขึ้น (2) แจ้งให้บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศเปิดเผยข้อมูลลูกค้าในธุรกรรมเกี่ยวกับ NVDR เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์ทราบเกี่ยวกับตัวตนที่แท้จริงของลูกค้าและผู้รับประโยชน์จากการทำธุรกรรมเกี่ยวกับ NVDR ที่มีสัญชาติไทย
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
4. การขอความร่วมมือให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์มีมาตรการและประสานให้ผู้ลงทุนไทยดำเนินการแปลงหลักทรัพย์ NVDR เป็นหุ้นสามัญ และแจ้งลูกค้าที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศให้ทราบถึงมาตรการดังกล่าว
ข้อเสนอแนะ/ข้อสังเกตเพิ่มเติม
5. ประเด็นข้อเสนอแนะหรือข้อสังเกตอื่น ๆ (ถ้ามี)
ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
นายกฤษชาณัฐฏ์ วงศ์หาญ โทรศัพท์ 0-2033-9751 / นางสาวลักษิกา เปล่งผิว โทรศัพท์ 0-2033-9576 / นางสาวอนุตร์พร ฐิตพิชญ์ โทรศัพท์ 0-2263-6216 หรือ e-mail: gritchanut@sec.or.th laksika@sec.or.th หรือ anudporn@sec.or.th