Sign In
แบบรับฟังความคิดเห็น  

อนป. 9/2567

หลักการเกี่ยวกับการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า





แบบสำรวจความคิดเห็น


ท่านเห็นด้วยหรือไม่กับหลักการเกี่ยวกับการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า



1. โครงสร้างใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์จัดกลุ่มใบอนุญาต เป็น 3 กลุ่ม ได้แก่ (1) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท 1 (Full License) (2) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท 2 (Asset Management) (3) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบเดี่ยว

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม




2. โครงสร้างใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า คงใบอนุญาต ดังนี้ (1) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบ ส-1 (2) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการ เงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives Fund Management) (3) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษา สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives Investment Advisory)

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม




3. ค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการอนุญาต ธุรกิจหลักทรัพย์ (1) จัดเก็บค่าใบอนุญาต (upfront fee) เป็นรายธุรกิจที่ประสงค์ จะให้บริการแทนการจัดเก็บทั้งจำนวนเมื่อได้รับใบอนุญาต (2) ปรับเพิ่มค่าคำขอรับใบอนุญาตเป็น 50,000 บาท เท่ากันทุกธุรกิจ (3) ยกเลิกเงื่อนไขการลดหรือยกเว้นค่าใบอนุญาตให้แก่นิติบุคคลกลุ่ม เดียวกันสำหรับโครงสร้างใบอนุญาตใหม

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม




3. ค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการอนุญาต (ต่อ) ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ใช้หลักการเดียวกับใบอนุญาตประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์โดยมีเงื่อนไขการยกเว้นค่าคำขอและค่าใบอนุญาต ตามข้อ 1.3(2)

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม




4. ประเภทผู้ขอรับใบอนุญาต ปรับปรุงให้สอดคล้องกันในทุกประเภท ใบอนุญาต ตามข้อ 1.4

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม




5. คุณสมบัติของผู้ขอรับใบอนุญาต เพิ่มเติมข้อกำหนดในกฎเกณฑ์เพื่อให้ สอดคล้องกับทางปฏิบัติกล่าวคือ ผู้ยื่นคำขอต้องสามารถแสดงได้ว่า มีความเข้าใจในระบบงานสำคัญและมีแผนงานในการเตรียมความพร้อม ระบบงานดังกล่าวเพื่อให้สำนักงาน ก.ล.ต. เข้าตรวจสอบและเริ่มประกอบ ธุรกิจได้ภายในระยะเวลาที่กำหนด

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม




6. การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาต (1) กำหนดให้ผู้ขอรับใบอนุญาตยื่นคำขอต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามแบบ และวิธีการ พร้อมเอกสารหลักฐานตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศ กำหนด แทนการกำหนดโดยคณะกรรมการ ก.ล.ต.

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม




6. การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาต (ต่อ) (2) ปรับปรุงเงื่อนไขประกอบการออกใบอนุญาตดังนี้ (2.1) ขยายระยะเวลาในการเริ่มประกอบธุรกิจจาก180 วันนับแต่วันที่ ได้รับใบอนุญาตเป็น 270 วันนับแต่วันที่ได้รับใบอนุญาต ทั้งนี้ผู้ประกอบ ธุรกิจสามารถขอผ่อนผันได้ไม่เกิน 120 วัน โดยมีเหตุจำเป็นสมควร ทั้งนี้ กำหนดบทเฉพาะกาลตามข้อ 1.8(3) (2.2) ยกเลิกเงื่อนไขในการดำรงสถานะการเป็นนิติบุคคลกลุ่มเดียวกัน ตลอดเวลาที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม




7. การคืนใบอนุญาต หากใบอนุญาตที่ขอใหม่ครอบคลุมขอบเขต การประกอบธุรกิจในใบอนุญาตที่มีอยู่เดิม ให้ผู้ขอรับใบอนุญาตยื่นคำขอ เพื่อคืนใบอนุญาตที่มีอยู่เดิม

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม




8. การเปลี่ยนผ่านและบทเฉพาะกาล (1) กรณีผู้ประกอบธุรกิจได้รับใบอนุญาตอยู่เดิม หลักการตามข้อ 1.8(1) (2) กรณีผู้ประกอบธุรกิจได้รับใบอนุญาตด้วยเงื่อนไขการเป็นนิติบุคคล กลุ่มเดียวกัน หลักการตามข้อ 1.8(2) (3) กรณีผู้ได้รับใบอนุญาตอยู่ระหว่างการ activate หลักการตามข้อ 1.8(3) (4) กรณีผู้ขอรับใบอนุญาตอยู่ระหว่างยื่นคำขอรับใบอนุญาต หลักการ ตามข้อ 1.8(4)

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม




9. ท่านเห็นด้วยหรือไม่กับการปรับปรุงเกณฑ์ส่วนที่เกี่ยวข้องกับการปรับปรุงโครงสร้างใบอนุญาต



9.1 กฎกระทรวงควบรวม และประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่กธ. 3/2565 เรื่องการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับ บริษัทซึ่งเกิดจากการควบเข้ากัน ลงวันที่21 กุมภาพันธ์พ.ศ. 2565 หลักการตามข้อ2.1

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม




9.2 การปรับปรุงหลักการเกี่ยวกับเงื่อนไข และวิธีการในการขอรับ ใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียน หลักทรัพย์หลักการตามข้อ 2.2

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม




9.3 ยกเลิกกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง (เพื่อออกกฎเกณฑ์ตามหลักการที่เสนอ) (1)กฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์พ.ศ. 2551 ลงวันที่25 มกราคม พ.ศ. 2551 (2) ประกาศคณะกรรมการก.ล.ต. ที่กธ/น/ข. 14/2551 เรื่อง การอนุญาต การประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าลงวันที่5 พฤศจิกายน พ.ศ. 2551 (3) ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 5/2551 เรื่อง การกำหนด แบบคำขอและวิธีการขอรับใบอนุญาตและแบบใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 ลงวันที่8 พฤษภาคม พ.ศ. 2551 (4) ประกาศคณะกรรมการก.ล.ต. ที่กข. 25/2552 เรื่องการกำหนดสถาบัน การเงินอื่นที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 ลงวันที่ 4 พฤศจิกายน พ.ศ. 2552 ทั้งนี้กำหนดบทเฉพาะกาลรองรับผู้ประกอบธุรกิจที่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ ข้างต้นให้สามารถประกอบธุรกิจต่อไปได้

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




ข้อเสนอแนะ / ข้อสังเกตเพิ่มเติม




10. ช่วงเวลาที่คาดว่าหลักการจะมีผลใช้บังคับ คาดว่าหลักเกณฑ์ ดังกล่าวจะมีผลใช้บังคับภายในไตรมาส 1/2568

   เห็นด้วย  

   ไม่เห็นด้วย  




11. ข้อเสนอแนะอื่น ๆ (ถ้ามี)






ข้อมูลทั่วไป

อาชีพ/สถานะ :














ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม

1. นางสาวหทัยภัทร ชำนาญเมือง โทรศัพท์ 0-2033-9756 e-mail: hathaiphat@sec.or.th / 2. นางสาวสุกฤตา พลอยประจำเมือง โทรศัพท์ 0-2263-6415 e-mail: sukritta@sec.or.th