คลิกดูเอกสาร

ประกาศรับ I Code

1. ทำไมจะต้องประกาศรับการปฏิบัติตาม I Code

การประกาศรับ I Code เป็นการแสดงความผูกพันของผู้ลงทุนสถาบันที่จะปฏิบัติตาม I Code ซึ่งการมีหลักธรรมาภิบาลการลงทุนนี้ จะนำมาซึ่งความน่าเชื่อถือของผู้ลงทุนสถาบันที่รับจัดการเงินลงทุนให้กับทั้งลูกค้าในประเทศและต่างประเทศ และเป็นการสร้างสภาพแวดล้อมที่เกื้อหนุนให้เกิดการกำกับดูแลกิจการที่ดี และการประกอบธุรกิจอย่างรับผิดชอบของบริษัทและกิจการในตลาดทุนไทยด้วย

2. ประกาศรับ I Code คืออะไร

• การประกาศรับ I Code หมายถึง การที่ผู้ลงทุนสถาบันรับจะปฏิบัติตามหลักปฏิบัติใน I Code บนหลัก Comply or Explain
• หากไม่ได้ปฏิบัติตามหลักข้อใด หรือเห็นว่าหลักปฏิบัติใดไม่เหมาะสมกับบริบทของบริษัท เช่น ขนาด โครงสร้าง ลักษณะธุรกิจ สภาพแวดล้อมและความพร้อมของผู้ลงทุนสถาบัน หรืออยู่ระหว่างดำเนินการ ให้ผู้ลงทุนสถาบันอธิบายเหตุผล ความจำเป็น หรือมาตรการที่นำมาใช้ทดแทนไว้ด้วย

3. ใครสามารถประกาศรับ I Code

ผู้ลงทุนสถาบันแต่ละรายสามารถประกาศรับ I Code ได้ตามความสมัครใจ (voluntary) ซึ่งผู้ลงทุนสถาบันดังกล่าว ได้แก่

1. ผู้ลงทุนสถาบันที่ให้บริการจัดการเงินลงทุน (Asset Managers) ซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของสำนักงาน ก.ล.ต. เช่น บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (บลจ.) เป็นต้น
2. ผู้ลงทุนสถาบันที่จัดการแทนเจ้าของทรัพย์สิน (Asset Owners) เช่น กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ กองทุนประกันสังคม บริษัทประกัน เป็นต้น
3. ผู้ให้บริการที่เกี่ยวข้อง (Related Service Providers) ได้แก่ ผู้ดูแลผลประโยชน์ ผู้รับฝากทรัพย์สิน (Custodian)proxy adviser ที่ปรึกษาด้านการลงทุน (Investment consultant) เป็นต้น

4. ขั้นตอนการประกาศรับ I Code เป็นอย่างไร

• ประเมินความพร้อมในการปฏิบัติตามI code ตามหลักcomply or explain ในเบื้องต้น ก่อนนำเสนอ I Code ให้คณะกรรมการของผู้ลงทุนสถาบันมีมติรับที่จะให้ผู้ลงทุนสถาบันปฏิบัติตาม I Code
• กรอกข้อมูลในแบบฟอร์ม “ประกาศรับการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุน" ซึ่งลงนามโดยประธานกรรมการของผู้ลงทุนสถาบันหรือประธานกรรมการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
  - แบบฟอร์มประกาศรับการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุน สำหรับผู้ลงทุนสถาบัน ค​ลิก
  - แบบฟอร์มประกาศรับการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุน สำหรับกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ คลิ​ก
• จัดส่งแบบฟอร์มที่ลงนามแล้ว มาที่ email: esg-sec@sec.or.th พร้อมทั้งระบุมูลค่าทรัพย์สินภายใต้การบริหารจัดการ ชื่อผู้ประสานงาน ฝ่ายงานที่เกี่ยวข้อง โทรศัพท์ และ email เพื่อประโยชน์ในการติดต่อสื่อสารกับสำนักงานต่อไป​

ทั้งนี้ สำนักงาน ก.ล.ต. จะดำเนินการเปิดเผยรายชื่อผู้ประกาศรับ I Code ภายใน 1 สัปดาห์ ทางเว็บไซต์ www.sec.o​r.th/cgthailand

5. การเปิดเผยข้อมูลการปฏิบัติตาม I Code

• ในกรณีของ บลจ. ขอให้จัดส่ง link (URL)​ (ทั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษ) มาที่ e-mail: esg-sec@sec.or.th​ เมื่อมีการนำแบบประกาศรับ I Code นโยบาย I Code และรายงานการปฏิบัติตาม I Code ​ขึ้นเผยแพร่บนเว็บไซต์ของบริษัท โดยโปรดระบุชื่อและข้อมูลของผู้ติดต่อด้วย
• ในกรณีของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ กรุณาระบุ ชื่อกองทุนฯ เป็นภาษาอังกฤษ และชื่อบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนที่ชักชวนให้กองทุนท่านฯ ประกาศรับ I Code ด้วย

6. สิ่งที่ต้องดำเนินการภายหลังประกาศรับ I Code

• ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 41/2560 เรื่อง การเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุน สำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional Investors) คลิก
• ผู้ลงทุนสถาบันควรเปิดเผยเกี่ยวกับการประกาศรับ I Code และผลการปฏิบัติตาม I Code บนหลัก Comply or Explain บนเว็บไซต์ของผุ้ลงทุนสถาบันและในรายงานประจำปี (ถ้ามี)
• ในกรณีของ บลจ. ขอให้จัดส่ง link (URL) ให้กับ email: esg-sec@sec.or.th​​ เมื่อมีการรายงานและปรับปรุงรายงานทุกครั้ง โดยโปรดระบุชื่อและข้อมูลของผู้ติดต่อด้วย เพื่อสำนักงาน ก.ล.ต. จะได้ดำเนินการเผยแพร่บนเว็บไซต์ของสำนักงาน เพื่อให้ผู้ลงทุนสามารถใช้เป็นข้อมูลในการคัดเลือก บลจ. ต่อไป

• สำหรับผู้ลงทุนสถาบันอื่น หากประสงค์จะเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติตาม I Code ก็สามารถจัดส่ง link (URL) หรือ PDF File มาให้สำนักงาน ก.ล.ต. เปิดเผยได้เช่นเดียวกัน​​