Sign In
กฎเกณฑ์

​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​แบบฟอร์มที่เกี่ยวข้อง


แบบรายงา​นผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

​รายวัน​​

แบบรายงานสถานะ บล. รายวัน ฉบับย่อ (แบบรายงานสถานะ บล.) (หนังสือเวียนที่ กลต.ธ. (ว) 30/2559)

ภายในวันทำการถัดไป

​รายเดือน

แบบรายงานฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน (บ.ล. 2) (คำอธิบาย) และ (บ.ล. 2/1) (คำอธิบาย) (ประกาศ สธ. 50/2559) 

ภายใน 10 วันทำการของเดือนถัดไป

รายงานการทำธุรกรรม (บ.ล. 9) (คำอธิบาย)

(ประกาศ สธ. 50/2559)

ภายใน 10 วันทำการของเดือนถัดไป

รายงานแสดงทรัพย์สินลูกค้า (บ.ล. 8) (คำอธิบาย) (ประกาศ สธ. 50/2559) (ประกาศ ทธ. 43/2552)

ภายใน 5 วันทำการของเดือนถัดไป

รายงานเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (บ.ล. 4/1)

คำอธิบายคำอธิบายแบบ บล.4-1 ส่วนที่ 1 

คำอธิบายคำอธิบายแบบ บล.4-1 ส่วนที่ 2 

(ประกาศ สธ. 64/2563)


ภายใน 5 วันทำการของเดือนถัดไป

​รายไตรมาส

สรุปจำนวนข้อร้องเรียน (ประกา​ศ สธ. 26/2562​)

ภายในวันที่ 15 นับแต่วันสิ้นไตรมาส

​ราย 6 เดือน

งบการเงินรอบ 6 เดือน (บ.ล. 1) (หมายเหตุประกอบงบการเงิน) (คำอธิบาย) (ประกาศ สธ/ข/น. 53/2553) 

ภายใน 3 เดือนนับแต่วันสิ้นงวดบัญชี 

​รายงานรายปี

งบการเงินงวดประจำปีบัญชี (บ.ล. 1) (หมายเหตุประกอบงบการเงิน) (คำอธิบาย) (ตัวอย่างการเปิดเผยTFRS9) (ประกาศ สธ/ข/น. 53/2553) 

ภายใน 21 วันนับแต่วันที่ที่ได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น แต่ต้องไม่เกิน 4 เดือนนับแต่วันสิ้นปีบัญชี แล้วแต่เวลาใดจะถึงก่อน 

รายงานการดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (ประกาศ ทธ. 39/2555) 

ภายใน 2 เดือนนับตั้งแต่วันสี้นปีปฏิทิน

แบบประเมินตนเองด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (แบบประเมิน SAQ) (ประกาศ กลต.กธ.(ว) 46/2556

ภายในวันที่ 31 มกราคมของทุกปี หรือ เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงของข้อมูลอย่างมีนัยสำคัญ 

​รายงานอื่น

แบบรายงานหนี้สินที่เกี่ยวข้องกับเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (บ.ล. 4/2) (ประกาศ สธ. 64/2563)

ภายในวันทำการถัดไป นับแต่วันที่นับรายการหนี้สินด้อยสิทธิ และ/หรือ หนี้สินพิเศษในการคำนวณ NC 

แบบรายงานข้อมูลเพื่อประกอบการติดตามความเสี่ยงเมื่อเกิดเหตุการณ์ที่มีนัยสำคัญตามที่กำหนด (แบบรายงาน) (ประกาศ กลต.กธ.(ว) 25/2557) 

ภายใน 9.00 น. ของวันทำการถัดไปจากวันที่เกิดเหตุการณ์

แบบรายงานการชำระค่าธรรมเนียม (ประกาศ กม. 24/2562) (หนังสือซักซ้อม นธ.(ว) 1/2562)(หนังสือซักซ้อม นธ.(ว) 1/2563)​ 

ภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป

แบบขอมีสำนักงานสาขา หรือยกระดับสำนักงานสาขาเฉพาะออนไลน์ให้เป็นสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ (แบบ 92-2/18-2)  (ประกาศ ทธ. 31/2556) 

อย่างน้อย 5 วันทำการก่อนวันเริ่มเปิดดำเนินการสาขาใหม่ และกรณีสาขาต่างประเทศ สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาภายใน 30 วัน  

แบบขอมีการจัดตั้งสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ (แบบ 92-2/18-3) (ประกาศ ทธ. 31/2556) 

อย่างน้อย 5 วันทำการก่อนวันเริ่มเปิดดำเนินการสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ 

แบบแจ้งการย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ สำนักงานสาขา หรือสาขาออนไลน์ (แบบ 98(9)-1)(ประกาศ อธ. 12/2543)  

ก่อนวันเริ่มย้ายที่ทำการ 

แบบคำขอเอกสารรับรองการลดทุนของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ประกาศ ทธ.19/2567​) doc | pdf​

ภายใน 15 วันนับแต่วันที่ที่ประชุมผู้ถือหุ้นลงมติ


​​แบ​บรายงา​​นผู้ประกอบธุรกิจห​ลักทรัพย์จัดการกองทุน​

​​รายวัน

MF

รายงานการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของแต่ละกองทุนรวมเปิดเป็นรายวัน (แบบรายงาน A-2) (สน. 9/2564) (นจ.(ว) 12/2563)

ภายในวันทำการถัดไป

​​รายเดือน

 

แบบรายงานการดำรงเงินกองทุน (แบบราย บลจ.-01)  (กธ. 3/2561)
(แนบท้ายประกาศ กธ. 4/2563) (สธ. 12/2561)
(บลจ.01- ฉบับปรับปรุง 1/2562) (กลต.นจ.(ว) 22/2562)

ภายใน 5 วันทำการ นับแต่วันทำการสุดท้ายของแต่ละเดือน

MF
PVD
PF

รายงานรายละเอียดของหลักทรัพย์และทรัพย์สินที่แต่ละกองทุนไปลงทุน (Feature) (สน. 9/2564) (นจ.(ว) 12/2563)

ภายในวันที 20 ของเดือนถัดไป

MF

รายงานสถานะและการลงทุนของกองทุนรวม (MF01)

PF

รายงานข้อมูลการลงทุนของกองทุนส่วนบุคคล (PF1000) (สน. 10/2564)
(นจ.(ว) 12/2563)

PVD

สถานะลงทุนของแต่ละกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (PVD01) (สน. 11/2564)
(นจ.(ว) 12/2563)

PVD

ข้อมูลรายได้ ค่าใช้จ่าย และการเปลี่ยนแปลงส่วนของสมาชิกและนายจ้าง
(แบบรายงาน PVD2000) (สน. 11/2564) (นจ.(ว) 12/2563)

ภายในวันที 20 ของเดือนถัดไป

PVD

รายงานมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในส่วนที่โอนย้ายจากกองทุนสำรองเลี้ยงชีพไปยังกองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพ (RMF-PVD) (กน.(ว) 1/2558)

ภายในวันที 20 ของเดือนถัดไป

 

รายงานการซื้อ/ขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเปิดภายใต้การจัดการของตนเองเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม (แบบรายงาน MF-LQ) (สธ. 15/2558)

ภายในวันที 15 ของเดือนถัดไป

MF

รายงานข้อมูลเพื่อติดตามความเสี่ยงของกองทุนรวม
(แบบรายงาน) (กลต.นจ.(ว) 73/2563)

ภายในวันที 20 ของเดือนถัดไป

Infra
Prop

รายงานสถานะและการลงทุนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ และ/หรือ กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (แบบรายงาน Feature และ MF02) (ทจ. 20/2561)
(นจ.(ว) 12/2563)

ภายในวันที 45 ตามรอบปีบัญชีกองทุน
- กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน รายงานรายไตรมาส
- กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ รายงานรายครึ่งปี

PVD

รายละเอียดของแต่ละกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
(แบบ PVD3000) (สน. 11/2564) (นจ.(ว) 12/2563)

ภายในวันที 20 ของเดือนถัดไป

REITs

รายงานสถานะการลงทุนของกองทรัสต์
เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REIT-PORT) (ทจ. 20/2561)

 

MF

รายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม (แบบรายงาน MPF7001)
(สน. 46/2564) (นจ.(ว) 9/2564)

ภายในวันที 20 ของเดือนถัดไป

LBDU

รายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมของผู้ประกอบธุรกิจที่ให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อลูกค้า (omnibus account)
(แบบรายงาน MPF7001SA) (สธ. 39/2565) (นจ.(ว) 7/2565)

ภายในวันที 20 ของเดือนถัดไป

 

รายงานงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์
- งบแสดงฐานะการเงิน
- หมายเหตุประกอบงบการเงิน
- รายงานผู้สอบบัญชีรับอนุญาต
- งบเผยแพร่ทางหนังสือพิมพ์
- รายงานการประชุมผู้ถือหุ้น (เฉพาะงวดประจำปี)
(บ.ล. 1) (หมายเหตุประกอบงบการเงิน) (คำอธิบายความหมายของรายการ)
(ตัวอย่างการเปิดเผยข้อมูลเมื่อนำ TFRS 9 มาถือปฏิบัติเป็นครั้งแรก)
(สธ/ข/น. 53/2553)
(ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติให้ถูกต้องตามกฎหมายมาตรา 106)

- งวด 6 เดือน รายงานภายใน 3 เดือน นับแต่วันสิ้นงวดบัญชี


- งวดประจำปี รายงานภายใน 21 วัน
นับแต่วันที่ ที่ได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น แต่ระยะเวลาทั้งหมดต้องไม่เกิน 4 เดือน นับแต่วันสิ้นปีบัญชี

MF

รายงานช่องทางการขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมทั้งหมดภายใต้การจัดการ
(DC) (สน. 9/2564) (นจ.(ว​) 12/2563​)

ภายในวันที 30 ของเดือนถัดไป

PVD

การรายงานและเปิดเผยข้อมูล factsheet ของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
(สน. 11/2564) (กอ.(ว) 3/2564)

ภายในวันที่ 45 ของเดือนถัดไป หรือภายในวันที่ 45 ของเดือนถัดไปนับจากวันที่มีการแก้ไขนโยบายการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ


 

​แบบรา​​ยงานด้านเทคโนโ​ลยีสารสนเทศ

​รายงานรายปี

ผลการประเมินระดับความเสี่ยงเกี่ยวกับระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ ตามแบบ RLA
(1) แบบ RLA (Risk Level Assessment)
(2) คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบ RLA
(3) สธ. 38/2565
(4) แนวปฏิบัติ ที่ นป. 7/2565  

ภายในวันที่ 31 ธันวาคม ของทุกปี
(รายงานผ่าน ระบบ e-submission)
สำหรับปี 2566 กำหนดให้จัดส่ง 2 ครั้ง
ครั้งที่ 1 ภายในวันที่ 31 กรกฎาคม 2566
และ ครั้งที่ 2 ภายในวันที่ 31 ธันวาคม 2566

รายงานผล การตรวจสอบ ด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ และแผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง
(1) แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและแผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง
(2) คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผล IT Audit
(3) เอกสารแนบ_คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผล IT Audit
(4) สธ. 38/2565
(5) แนวปฏิบัติ ที่ นป. 7/2565

ภายในระยะเวลาดังนี้ แล้วแต่ระยะเวลาใด จะครบกำหนดก่อน
• 30 วัน นับแต่วันที่เสนอรายงาน ต่อคณะกรรมการของบริษัท หรือ คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท
• 90 วัน นับแต่วันสิ้นสุดการตรวจสอบ
• กรณีที่ไม่สามารถจัดทำรายงานให้เสร็จสิ้นภายในปีที่เริ่มตรวจสอบ ให้ดำเนินการให้แล้วเสร็จภายในวันที่ 31 มีนาคม ของปีถัดไป
(รายงานผ่าน ระบบ e-submission)
สำหรับผลการตรวจสอบของปี 2566
ให้รายงานภายในวันที่ 31 มีนาคม 2567

​รายงานอื่น

รายงานเหตุการณ์ที่อาจส่งผลกระทบต่อความมั่นคงปลอดภัยของระบบสารสนเทศ (Incident Report) 
(1) สธ. 38/2565 ภาคผนวก 3 ส่วนที่ 11 การบริหารจัดการเหตุการณ์ผิดปกติด้าน IT      ข้อ 11.3 ประกอบกับ
(2) นป.7/2565 ข้อ 2.11
(3) พระราชบัญญัติการรักษาความมั่นคงปลอดภัยไซเบอร์ พ.ศ. 2562

หากทราบเหตุการณ์ในวันทำการของสำนักงาน ระหว่างเวลา 8.30 น.– 16.30 น.
(1) รายงานโดยไม่ชักช้า ภายใน 3 ชั่วโมง นับแต่ทราบเหตุการณ์ โดยมีเนื้อหาครอบคลุมถึงวันเวลา ประเภทเหตุการณ์ เหตุการณ์ และผลกระทบที่คาดว่าจะเกิดขึ้น ทั้งนี้ สามารถแจ้ง โดยวาจาหรือรายงานผ่านช่องทางอิเล็กทรอนิกส์ตามที่สำนักงานกำหนดตามความเหมาะสม

หากพบเหตุการณ์นอกเวลาที่กำหนดข้างต้น
(1) รายงานโดยไม่ชักช้า ภายในเวลา 10.00 น. ของวันทำการถัดไป โดยมีเนื้อหาครอบคลุมถึงวันเวลา ประเภทเหตุการณ์ เหตุการณ์ และผลกระทบที่คาดว่าจะเกิดขึ้น ทั้งนี้ สามารถแจ้ง โดยวาจาหรือรายงานผ่านช่องทางอิเล็กทรอนิกส์ตามที่สำนักงานกำหนดตามความเหมาะสม

รายงานความคืบหน้า เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงสถานการณ์ หรือตามที่สำนักงานร้องขอจนกว่าระบบ IT จะกลับสู่การให้บริการได้ อย่างเป็นปกติ โดยมีเนื้อหาครอบคลุมถึงวันเวลา ประเภทเหตุการณ์ เหตุการณ์ ผลกระทบ ที่เกิดขึ้น และความคืบหน้าในการแก้ไขปัญหา ทั้งนี้ ให้รายงานผ่านช่องทางอิเล็กทรอนิกส์ที่สำนักงานกำหนด

รายงานเมื่อเหตุการณ์ยุติหรือแก้ไขปัญหาแล้วเสร็จ โดยมีเนื้อหาครอบคลุมถึงวันเวลา ประเภทเหตุการณ์ เหตุการณ์ ผลกระทบที่เกิดขึ้น การดำเนินการแก้ไขปัญหา ผลการแก้ไขปัญหา ระยะเวลาในการแก้ไข สาเหตุที่เกิดปัญหา และแนวทางป้องกันในอนาคต ทั้งนี้ ให้รายงานผ่านช่องทางอิเล็กทรอนิกส์ที่สำนักงานกำหนดรายงานผ่าน
(https://web-incident.sec.or.th/)

)


ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม

ฝ่ายนโยบายธุรกิจหลักทรัพย์

โทรศัพท์ 1207 กด 7​​

ฝ่ายกำกับและตรวจสอบความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (เฉพาะแบบรายงานด้านเทคโนโลยีสา​รสนเทศ) 

cyberteam@sec.or.th​