​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​มาตรฐานการขอใบอนุญาต

• ​​การเตรียมความพร้อมในการขอรับใบอนุญาต​​
  

• ครั้งที่ 1 : บริษัทนำเสนอ Business Model ในรูปแบบ presentation ในหัวข้อดังนี้​

1. ​​นโยบายในการประกอบธุรกิจ / เป้าหมาย / แผนงานในการประกอบธุรกิจ / กลุ่มลูกค้าเป้าหมาย

2. จุดเด่นของบริษัท​

3. เป้าหมายทางธุรกิจ 3 – 5 ปี
   

4. โครงสร้างองค์กรและความพร้อมด้านบุคลากร

5. ขั้นตอนการให้บริการลูกค้า​​
   

• ครั้งที่ 2 : บริษัทนำเสนอร่างระบบงาน ในรูปแบบ presentation ในหัวข้อดังนี้
  

1. โครงสร้างผู้ถือหุ้นจนถึง ultimate shareholder​
   

2. โครงสร้างผู้บริหาร (ซึ่งบริษัทได้ตรวจสอบคุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามรายบุคคลมาเรียบร้อยแล้ว)

3. ระบบงานในการประกอบธุรกิจโดยสังเขป​

4. ช่วงเวลาที่คาดว่าจะเริ่มประกอบธุรกิจ​

• ครั้งที่ 3 : บริษัทจัดทำระบบงานตาม template 
  

• ครั้งที่ 4: บริษัทส่งร่างระบบงาน (ฉบับแก้ไข) จนกว่าเสร็จสมบูรณ์​

• การขอรับใบอนุญาต​

หลังจากที่บริษัทผ่านขั้นตอนการเตรียมความพร้อมในการขอรับใบอนุญาตแล้ว  ให้บริษัทยื่นร่างคำขอรับใบอนุญาต

โดยมีขั้นตอน ต่อไปนี้​

1.ยื่นร่างคำขอรับใบอนุญาต 

​(1) ​บริษัทยื่นร่างคำขอใบอนุญาตพร้อมเอกสารหลักฐาน ทาง email ของเจ้าหน้าที่ประสานงาน เพื่อตรวจสอบเบื้องต้น ดาวน์โหลดแบบฟอร์มและเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้อง​

(2) ถ้าเอกสารตาม (1) ครบถ้วนและถูกต้อง ให้บริษัทยื่นเอกสารดังกล่าว ณ ที่ทำการของสำนักงาน พร้อมชำระเงินค่าธรรมเนียมการขอรับใบอนุญาต จำนวน 30,000 บาท (ไม่รวม 

2. เปลี่ยนคำนำหน้าชื่อและวัตถุประสงค์ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ กรณีบริษัท (ไม่ใช่บริษัทหลักทรัพย์/ ธนาคารพาณิย์ / ประกันชีวิต / สถาบันการเงินอื่นที่ประกอบธุรกิจในปัจจุบัน) ให้ดำเนินการเปลี่ยนคำนำหน้าชื่อเป็น “บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน” (บลน.) และเพิ่มวัตถุประสงค์ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ที่กรมพัฒนาธุรกิจการค้า กระทรวงพาณิชย์ ภายใน​ 30 วัน นับต้ั้งแต่วันที่ในหนังสือสำนักงาน

3. ยื่นคำขอรับใบอนุญาต (ในนามบริษัทหลักทรัพย์) เอกสารการเปลี่ยนชื่อและวัตถุประสงค์ต่อสำนักงาน พร้อมชำระค่าธรรมเนียมการยื่นคำขอรับใบอนุญาต จำนวน 30,000 บาท (ไม่รวม vat)  (เริ่มนับวันตามคู่มือประชาชน)

4. สำนักงานพิจารณาคำขอรับใบอนุญาต คุณสมบัติ และความครบถ้วนถูกต้อง นำเสนอคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพื่อเสนอต่อกระทรวงการคลังพิจารณาออกใบอนุญาตแบบ ง ให้แก่บริษัท (ภายใน 150 วัน นับแต่วันที่บริษัทยื่นคำขอรับใบอนุญาตตาม 3.)

5. การรับใบอนุญาต บริษัทมารับใบอนุญาตฯ พร้อมชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาต จำนวน 30,000 บาท (ไม่รวม vat) เมื่อได้รับหนังสือแจ้งจากสำนักงาน​

• ขั้นตอนการขอเร่ิมประกอบธุรกิจ

​​​​​​1. บริษัทนำเสนอความพร้อมระบบงานที่จะใช้ในการประกอบธุรกิจ ในรูปแบบ presentation

โดยบริษัททำนัดหมายกับเจ้าหน้าที่ประสานงานเพื่อนำเสนอระบบงาน และส่ง presentation ล่วงหน้าอย่างน้อย 3 วันทำการ ​

2. บริษัทยื่นหนังสือขอเริ่มประกอบธุรกิจพร้อมเอกสารแสดงความพร้อมระบบงานและบุคลากรของบริษัท ณ ที่ทำการของสำนักงาน เพื่อทำการนัดหมายสำนักงานเข้าไปตรวจสอบความพร้อมของระบบงานและบุคลากรของบริษัท

ทั้งนี้ บริษัทต้องเริ่มประกอบธุรกิจภายใน 180 วัน นับแต่วันที่ได้รับใบอนุญาต 

• ประกาศและแบบฟอร์มที่เกี่ยวข้อง​​

• คุณสมบัติของผู้รับใบอนุญาต ​

• ​​​​​​​​​​กฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑ (ฉบับประมวล) (คุณสมบัติของผู้รับใบอนุญาต ขอบเขตการประกอบธุรกิจ ระยะเวลาที่ต้องเริ่มประกอบธุรกิจเมื่อได้รับใบอนุญาต) ​

• ประกาศ ที่ กธ/น/ข. 14/2551 เรื่อง การอนุญาตการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล)   

• (ประกาศ ที่ กธ. 11/2562 เรื่อง การกำหนดทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของผู้ขอรับใบอนุญาต และผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ) (ทุนจดทะเบียน 1 ลบ. และ 25 ลบ. กรณีเก็บรักษาทรัพย์สินลูกค้า

• ​ประกาศ ที่ กธ. 3/2561 เรื่อง การดำรงเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน และการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) การดำรงเงินกองทุน (ไม่ต่ำกว่า 3 ล้านบาท)

• ประกาศ ที่ กม. 24/2562 เรื่อง การกำหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต (ฉบับประมวล)  ​

• ​​​​​​​​​ขั้น​ตอน/​คู่มื​อ

• ​​​​​​​​​​​​​​​​เอกสารแนะนำแน​วทางปฏิบัติที่ดีในการดำเนินธุรกิจ LBDU
  

• Template ระบบงาน LBDU
  

• คู่มือสำหรับ​ประชาชน : การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์​

• ​​​แบบฟอร์มและเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้อง​

• แบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
  

• รายละเอียดประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตแบบ ง
  

• เอกสารหลักฐานประกอบแบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
  

• แบบขอรับความเห็นชอบบุคลากร เพื่อปฏิบัติหน้าที่ในธุรกิจตลาดทุน
  

• แบบ 90/91-1/อพ 25-1 : เรื่อง ขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท (แนบท้ายประกาศ สธ. 54/2562)

• ​​​​​​​​​​​อื่นๆ ที่​เกี่ยวข้อง​

• ​​​​​​​​​การเริ่มป​ระกอบธุรกิจ​

• หนังสื​อเวียน ที่ กลต.น.(ว) 50/2551 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับระยะเวลาและการพิจารณาระบบงาน สำหรับการเริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่กำหนดในใบอนุญาต

• คู่มือสำหรับประชาชน : การขอให้สำนักงานตรวจสอบการปฏิบัติตามเงื่อนไขก่อนการเริ่มประกอบธุรกิจตามที่ได้รับใบอนุญาต ​​

• ​​​​หน้าที่การจัดทำ​และนำส่งรายงานของผู้ประกอบธุรกิจ บลน. ​​

• ​​​​​​​​​​หน้าที่การจัด​ทำและนำส่งรายงานของผู้ประกอบธุรกิจ บลน. ​​​​