1. ​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​​การขอรับใบอนุญาตประ​ก​อบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล​​

2. การขอให้สำนักงานตรวจสอบการปฏิบัติตามเงื่อน​​​​ไขก่อนการเริ่มประกอบธุรกิจสินทรัพ​ย์ดิจิทัลตามที่ได้รับใบอนุญาต

3. การขอผ่อนผันร​ะยะเวลาการเริ่มประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล​​​​​

4. การประกอบกิจการอื่นนอกเหนือจากการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล

5. การหยุดประกอบธุรกิ​จเป็นการชั่วคราว

6. ​การขอผ่อนผันการโฆษณาที่มีลักษณะชี้นำหรือประกันผลตอบแทนที่จะได้รับจากการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล

7. ​การขอความเห็นชอบหลักเกณฑ์ของศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล

8. ​การขอผ่อนผันการแต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน​​

9. ​การขอรับความเห็นชอบเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล

10. การแจ้งความประสงค์ขอลดทุนจดทะเบียนของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล​
    

11. ​ ​การขออนุญาตเปลี่ยนแปลงรูปแบบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีผลต่อทุนจดทะเบียน​​

12. ​การขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล​

13. การขอผ่อนผันระยะเวลาดำเนินการแก้ไขฐานะเงินกองทุนสำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้​

14. การขออนุญาตประกอบธุรกิจสำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่ระงับการประกอบธุรกิจและสามารถกลับมาดำรงเงินกองทุนได้​​

15. การขออนุญาตให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการงานจัดการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล​

16. การแจ้งรายละเอียดเกี่ยวกับการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสินทรั​พย์ดิจิทัล (Outsource)​​

17. ​การขอรับการจัดสรรวงเงินการทำธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลและผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล

18. การขอความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO Portal)

19. การเสนอขายโทเคนดิจิทัลต่อประชาชน

20. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายโทเคนดิจิทัล (แบบ filing) – เพื่อเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้น

21. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายโทเคนดิจิทัล (แบบ filing) – เพื่อเผยแพร่แบบแสดงรายการข้อมูลที่แก้ไขเพิ่มเติมครั้งหลังสุด

22. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายโทเคนดิจิทัล – เพื่อการมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูล (ขอ effective แบบ filing) 

23. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายโทเคนดิจิทัลส่วนรายการข้อมูลเพิ่มเติม (filing-supplement) ที่แยกจากแบบ filing ส่วนอื่นที่ยื่นต่อสำนักงาน ก.ล.ต.​

24. การขอกลับมาปฏิบัติหน้าที่ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล หลังจากที่เคยขอหยุดการปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราว 

25. การผ่อนผันหลักเกณฑ์ตามประกาศเกี่ยวกับการเสนอขายโทเคนดิจิทัลต่อประชาชน

26. การขอความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล

27. ​การขอรับความเห็นชอบในการเข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Regulatory Sandbox)

28. การอนุญาตให้ยุติการให้บริการก่อนครบกำหนดระยะเวลาหรือขยายระยะเวลาการให้บริการสำหรับบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบเข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Regulatory S​​andbox)

29. ​การจัดส่งหลักเกณฑ์ของศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่เป็นการแก้ไขให้สอดคล้องกับกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลหรือกฎเกณฑ์ หรือแก้ไขโดยยังคง​สาระสำคัญของหลักเกณฑ์เดิม

30. การขออนุญาตให้บุ​คคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ (outsource) ในงานเกี่ยวกับการตรวจสอบและสอบทานข้อมูลการเสนอขายโทเคนดิจิทัล (due diligence) ของผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล​

31. การประกอบกิจการอื่นนอกเหนือจากการประกอ​บธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล​
    ​​​​​
    

​

หลักทรัพย์คราวด์ฟันดิง​

1. ​การขอความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง

2. การขอความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงสำหรับเสนอขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงเพิ่มเติม กรณีที่เดิมจำกัดขอบเขตการให้บริการเฉพาะหุ้นคราวด์ฟันดิง

3. การขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง

4. การขอผ่อนผันเพื่อการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง

5. การแจ้งหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง​
   

6. การขอกลับมาปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิงหลังจากที่เคยขอหยุดการปฏิบัติหน้าที่ชั่วคราว 
   

การออกเสนอขายตราสารทุน​

การออกเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ (primary listing)​​​

1. ​การออกเสนอขายหุ้น​​​

2. ​​การออกเสนอขา​ย warrant​

3. ​การออกเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศที่มีหรือจะมีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์
   

4. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (แบบ filing) – เพื่อเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้น
   

5. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (แบบ filing) – เพื่อเผยแพร่แบบแสดงรายการข้อมูลที่แก้ไขเพิ่มเติมครั้งหลังสุด
   

6. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ – เพื่อการมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการ​ข้อมูล (ขอ effective แบบ filing)
   

7. การยื่น​แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศที่มีหรือจะมีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ (secondary listing/dual offering) – เพื่อเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้น
   

8. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศที่มีหรือจะมีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ (secondary listing/dual offering)  – เพื่อเผยแพร่แบบแสดงรายการข้อมูลที่แก้ไขเพิ่มเติมครั้งหลังสุด (ขอนับ 1 cooling period)
   

9. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศที่มีหรือจะมีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ (secondary listing/dual offering) – เพื่อการมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูล (ขอ effective แบบ filing)
   

10. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ (primary listing) – เพื่อเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้น
    

11. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ (primary listing) – เพื่อเผยแพร่แบบแสดงรายการข้อมูลที่แก้ไขเพิ่มเติมครั้งหลังสุด (ขอนับ 1 cooling period)
    

12. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ (primary listing) – เพื่อการมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูล (ขอ effective แบบ filing)

13. การเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่พร้อมกับการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์เดิมของบริษัทจดทะเบียนเพื่อปรับโครงสร้างการถือหุ้นและการจัดการ

14. คำขอผ่อนผันหลักเกณฑ์เกี่ยวกับระยะเวลาการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาต​​
    

15. การสอบทานร่างหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นสำหรับการเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ของบริษัทจดทะเบียนต่อบุคคลในวงจำกัดกรณีที่มีนัยสำคัญ ​

การเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่เพื่อการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ (PO-SME)​

1. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน (แบบ filing) – เพื่อเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้น

2. ​การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน (แบบ filing) – เพื่อเผยแพร่แบบ filing ที่แก้ไขเพิ่มเติมครั้งหลังสุด (นับ 1 แบบ filing)

3. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน (แบบ filing) – เพื่อการมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูล (ขอ effective แบบ filing)​​

กองทุนรวม​

1.  การขอผ่อนผันหรือขอรับความเห็นชอบในกรณีที่บริษัทจัดการกองทุนรวมไม่สามารถปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เรื่องใดเรื่องหนึ่งได้

2. การขอเปลี่ยนแปลงระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการเป็นผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงาน ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและการจัดการกองทุน (“ระบบสนับสนุน")

3. การขอยุติการเป็นผู้ใ​​ห้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและการจัดการกองทุน (“ระบบสนับสนุน")

4. การขอผ่อนผันระยะเวลาในการจัดส่งแผนหรือแนวทางแก้ไขต่อสำนักงาน กรณีไม่สามารถดำรงเงินกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบัติงาน (operational risk)

5. การขอผ่อนผันการดำเนินการตามหลักเกณฑ์กรณีมีการผิดนัดชำระหนี้หรือมีพฤติการณ์ว่าผู้ออกตราสารแห่งหนี้หรือลูกหนี้ตามสิทธิเรียกร้องจะไม่สามารถชำระหนี้ให้แก่กองทุนสำรองเลี้ยงชีพได้

6. การขอขึ้นทะเบียนเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนรวม

7. การขอความเห็นชอบเป็นตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคลและตัวแทนการตลาดของผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

8. การขอความเห็นชอบเป็นบริษัทจัดอันดับกองทุนรวมที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

9. การขอความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินกองทุนส่วนบุคคล

10. การขอรับความเห็นชอบเป็นผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและการจัดการกองทุน

11. การขออนุญาตให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับ​ดำเนินการในงานจัดการลงทุนของกองทุนรวมหรือกองทุนสำรองเลี้ยงชีพหรืองานจัดการลง​ทุนในสัญญาซื้​อขายล่วงหน้า

12. ​การยื่นคำขอรับความเห็นชอบการจัดการเงินทุนในกลุ่มกิจการเดียวกัน ที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล​​

​ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์/กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน​​

1. ​การขออนุญาตออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ที่แปลงสภาพมาจากกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์

2. ​การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์-เพื่อเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้น

3. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์-เพื่อเผยแพร่แบบแสดงรายการข้อมูลที่แก้ไขเพิ่มเติมครั้งหลังสุด

4. ​การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์-เพื่อการมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูล (ขอ effective แบบ filing)

5. ​การอนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐานและการขอเสนอขายหน่วยลงทุนเพิ่มทุน​​

6. การขออนุมัติเพิ่มเงินทุนจดทะเบียนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์

7. ​การขออนุญาตออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์

8. ​การขอผ่อนผันการดําเนินการของกอง​ทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง 1)

9. ​การขอผ่อนผันหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการชำระบัญชีของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง 1) และกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (กอง infra) ​

ตราสารหนี้/ศุกุก​

1. คำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ
   

2. ​​คำขอตรวจคุณสมบัติการเป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้​ 

3. ​​การขอจดทะเบียนแก้ไขหรือเพิ่มเติมข้อบังคับสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย​ 

4. คำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ พันธบัตร ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป​​​​
   

5. คำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ พันธบัตร ต่อบุคคลในวงจำกัด​​
   

6. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้และศุกูก –  เพื่อเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้น​​
   

7. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้และศุกูก –  เพื่อเผยแพร่แบบแสดงรายการข้อมูลที่แก้ไขเพิ่มเติมครั้งหลังสุด (ขอนับ 1 cooling off period)​
   

8. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลกํารเสนอขายตราสารหนี้และศุกูก –เพื่อการมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูล (ขอeffective แบบ filing)​​
   

9. การยื่นแบบ SUPPLEMENT​​​
   

10. การขอจดทะเบียนตั้งหรือเปลี่ยนแปลงกรรมการของสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย

11. คำขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิงของหุ้นกู้อนุพันธ์​
    

12. คำขออนุญาตเสนอขายศุกูกต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ​​
    

13. คำขออนุญาตเสนอขายศุกูกในประเทศไทย ​​

14. ขอผ่อนผันการกระทำการนอกจากที่กำหนดในโครงการ securitization​​​

15. คำขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ ​

16. ​​​คำขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ ​ที่ไม่ได้อยู่ภายใต้พระราชกำหนดนิติบุคคลเฉพาะกิจ
    เพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็​นหลักทรัพย์​​
    

17. คำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ และพันธบัตร ต่อบุคคลในวงจำกัด ผ่านระบบ Web Portal ภายใต้โครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการในตลาดทุนโดยใช้ระบบโครงสร้างพื้นฐานดิจิทัล (Digital Infrastructure Regulatory Sandbox) 

18. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ ผ่านระบบ Web Portal ภายใต้โครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการใน ตลาดทุน โดยใช้ระบบโครงสร้างพื้นฐานดิจิทัล (Digital Infrastructure Regulatory Sandbox) – เพื่อเปิดเผยข้อมูลเบื้อ​​งต้น 

19. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ ผ่านระบบ Web Portal ภายใต้โครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการใน ตลาดทุน โดยใช้ระบบโครงสร้างพื้นฐานดิจิทัล (Digital Infrastructure Regulatory Sandbox) – เพื่อเผยแพร่แบบแสดงรายการข้อมูลที่แก้ไขเพิ่มเติมครั้งหลังสุด (ขอนับ 1 cooling off period)

20. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ ผ่านระบบ Web Portal ภายใต้โครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการในตลาดทุน โดยใช้ระบบโครงสร้างพื้นฐานดิจิทัล (Digital Infrastructure Regulatory Sandbox) – เพื่อการมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูล (ขอ effective แบบ filing)​​

ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์​

1. การขอตรวจสอบหุ้นอ้างอิงของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์

2. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์- เพื่อเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้น

3. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ - เพื่อเผยแพร่แบบแสดงรายการข้อมูลที่แก้ไขเพิ่มเติมครั้งหลังสุด (ขอนับ 1 cooling period)

4. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ - เพื่อการมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูล (ขอ effective แบบ filing)

5. ขออนุญาตเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่มีทรัพย์สินเป็นประกันบางส่วนหรือไม่มีทรัพย์สินเป็นประกัน (ต่ออายุต่อเนื่องตามรอบระยะเวลา)​

6. การยื่นแบบคำขออนุญาตรายครั้งของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (แบบ 35-DW-2) พร้อม feature

7. ขออนุญาตเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่มีทรัพย์สินเป็นประกันเต็มจำนวน

8. ขออนุญาตเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่มีทรัพย์สินเป็นประกันบางส่วนหรือไม่มีทรัพย์สินเป็นประกัน
   

9. การดำเนินการของผู้ออก DW กรณี ดำรงคุณสมบัติไม่ครบถ้วนและชำระค่าธรรมเนียมล่าช้า
   
   

​ตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ ​​

1. การขออนุญาตออกและเสนอขายตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (“การขออนุญาตออกและเสนอขาย DR") – กรณียื่นคำขอพิจารณาลักษณะของผู้ขออนุญาตและคำขอพิจารณาลักษณะของตราสารพร้อมกัน

2. การขออนุญาตออกและเสนอขายตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (“การขออนุญาตออกและเสนอขาย DR") – กรณีแยกยื่นคำขอ ​

3. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (แบบ filing) – เพื่อเปิดเผยข้อมูลเบื้องต้น (ทั้งกรณีเสนอขาย DR บนหลักทรัพย์ต่างประเทศใดหลักทรัพย์ต่างประเทศหนึ่งเป็นครั้งแรกและเสนอขาย DR บนหลักทรัพย์ต่างประเทศใดหลักทรัพย์ต่างประเทศหนึ่งเพิ่มเติม) 

4. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ(แบบ filing) – เพื่อเผยแพร่แบบแสดงรายการข้อมูลที่แก้ไขเพิ่มเติมครั้งหลังสุด (ทั้งกรณีเสนอขาย DR บนหลักทรัพย์ต่างประเทศใดหลักทรัพย์ต่างประเทศหนึ่งเป็นครั้งแรกและเสนอขาย DRบนหลักทรัพย์ต่างประเทศใดหลักทรัพย์ต่างประเทศหนึ่งเพิ่มเติม) 

5. การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (แบบ filing) – เพื่อการมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูล (ขอ effective แบบ filing) (ทั้งกรณีเสนอขาย DR บนหลักทรัพย์ต่างประเทศ ใดหลักทรัพย์ต่างประเทศหนึ่งเป็นครั้งแรกและเสนอขาย DR บนหลักทรัพย์ต่างประเทศใดหลักทรัพย์ต่างประเทศหนึ่งเพิ่มเติม)​

ผู้ประกอบธุรกิจ ​

1. ​การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 

2. การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์​

3. คำขอความเห็นชอบเป็นสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถื​อ

4. การขอความเห็นชอบประกอบธุรกิจอื่นของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า​ 

5. การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์

6. การขอความเห็นชอบในการเข้าร่วมโครงการทดสอบ และพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน (Regulatory Sandbox) 

7. ​การอนุญาตให้ยุติการให้บริการก่อนครบกำหนดระยะเวลาหรือขยาย ระยะเวลาการให้บริการสำหรับบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบให้เข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน (Regulatory Sandbox) 

8. การขอความเห็นชอบในการเข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรม เพื่อสนับสนุนการให้บริการในตลาดทุน โดยใช้ระบบโครงสร้างพื้นฐานดิจิทัล (Digital Infrastructure Regulatory Sandbox) 

9. การขอมีสำนักงานสาขา การขอขยายขอบเขตการให้บริการของสาขาเฉพาะออนไลน์เป็นสาขาเต็มรูปแบบ และการขอจัดตั้งสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 
   

10. ​​การขอย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ หรือสำนักงานสาขาของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

11. การขอเอกสารรับรองการลดทุนของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

12. การดำเนินการลดทุนของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 

13. การขอรับความเห็นชอบและการขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบวงเงินกู้ด้อยสิทธิ

14. การขอผ่อนผันการจัด​ทำและยื่นแบบรายงานของผู้ประกอบธุรกิจ

15. การขอผ่อนผันระยะเวลาดำเนินการแก้ไขฐานะเงินกองทุน หรือการโอนทรัพย์สิน  และบัญชีซื้อขายหน่วยลงทุนของลูกค้า สำหรับบริษัทหลักทรัพย์หรือตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  ที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้

16. การขอผ่อนผันวิธีการลดความเสี่ยงจากการรับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์สำหรับบริษัทหลักทรัพย์เพื่อการคำนวณและรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ

17. การขอผ่อนผันการจัดทำและยื่นแบบรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของผู้ประกอบธุรกิจ​

18. ​การขอความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

19. การขอความยินยอมในการฟื้นฟูกิจการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

20. ​การขอความเห็นชอบเป็นกรรมการหรือผู้จัดการ 

21. ​​​​การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

22. การจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 

23. การแจ้งการมอบหมายให้บุคคอื่นเป็นผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ​

24. การขอผ่อนผันระยะเวลาดำเนินการ สำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีหนี้สินด้อยสิทธิซึ่งไม่นับเป็นหนี้สินรวมเกินกว่าส่วนของผู้ถือหุ้น

25. การขอผ่อนผันหนี้สินให้เป็นหนี้สินพิเศษเพื่อการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ

26. การพิจารณาเกี่ยวกับการชำระเงินต้นและดอกเบี้ยหนี้สินด้อยสิทธิของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า​

27. การขอให้สำนักงานตรวจสอบการปฏิบัติตามเงื่อ​นไขก่อนการเริ่มประกอบธุรกิจตามที่ได้รับใบอนุญาต

28. ​​​การขอความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน
    

29. ​​การขอความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุน
    

30. การขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน
    

31. การขอความเห็นชอบเป็นผู้วางแผนการลงทุน
    

32. การขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุน ผู้แนะนำการลงทุน และผู้วางแผนการลงทุน
    

33. การขอเลิกประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
    

34. ​การขอเลิกประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

35. การขอหยุดประกอบธุรกิจเป็นการชั่วคราว​​​​

36. การขอความเห็นชอบประกอบกิจการอื่นเป็นรายกรณีของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า​

37. การขอผ่อนผันระยะเวลาและการดำเนินการ​สำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้​
    

38. การขอผ่อนผันการจำกัดการประกอบธุรกิจสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลด้วย
    

39. การขอผ่อนผันระยะเวลาการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า​​
    

ผู้สอบบัญชี​

ศูนย์ซื้อขาย / สำนักหักบัญชี/ศูนย์รับฝาก/นายทะเบียน​/สมาคม ​

1. การขอรับใบอนุญาตจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์

2. การขอให้สำนักงาน ก.ล.ต. ตรวจสอบการปฏิบัติตามเงื่อนไขก่อนการเริ่มประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์

3. การขอรับใบอนุญาตประกอบการเป็นสำนักหักบัญชี

4. การขอให้สำนักงาน ก.ล.ต. ตรวจสอบการปฏิบัติตามเงื่อนไขก่อนการเริ่มประกอบการเป็นสำนักหักบัญชี

5. การออกใบอนุญาตประกอบการเป็นศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า​​
   

6. การออกใบอนุญาตประกอบการเป็นสำนัก​หักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

7. การขออนุญาตเลิกประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

8. การขอความเห็นชอบกฎเกณฑ์ของสำนักหักบัญชีด้านหลักทรัพย์และด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

9. การขอรับใบอนุญาตประกอบการเป็นศูนย์รับฝากหลักทรัพย์

10. การขอให้สำนักงาน ก.ล.ต. ตรวจสอบการปฏิบัติตามเงื่อนไขก่อนการเริ่มประกอบการเป็นศูนย์รับฝากหลักทรัพย์

11. การขอความเห็นชอบกฎเกณฑ์ของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์

12. การขอรับใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์

13. การขอให้สำนักงาน ก.ล.ต. ตรวจสอบการปฏิบัติตามเงื่อนไขก่อนการเริ่มการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์

14. การขอเลิกการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์

15. การขอผ่อนผันคุณวุฒิและประสบการณ์ทำงานของบุคลากรที่ดำรงตำแหน่งของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์

16. การขอผ่อนผันระยะเวลาการเริ่มประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์

17. การขอรับความเห็นชอบการประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ตามโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน (กรณีเป็นผู้ประกอบการ)

18. การขอรับใบอนุญาตการให้บริการประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ และการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ตามโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน 

19. การขอความเห็นชอบขยายระยะเวลาการประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ และการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ตามโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน   

20. การขอยุติการประกอบการเป็นสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ และการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ตามโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน 

21. การขอความเห็นชอบในการเข้าร่วมโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรม เพื่อสนับสนุนการให้บริการในตลาดทุน โดยใช้ระบบโครงสร้างพื้นฐานดิจิทัล (Digital Infrastructure Regulatory Sandbox) 

22. ​การขอรับความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบสมาคมกำกับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ​

​

ผู้ประเมิน​

1. ​การขอความเห็นชอบบริษัทประเมินมูลค่าทรัพย์สินสำหรับธุรกรรมในตลาดทุน สำหรับกรณีเป็นการขอความเห็นชอบครั้งแรกและต่ออายุ​​

2. การขอความเห็นชอบผู้ประเมินหลักสำหรับธุรกรรมในตลาดทุนสำหรับกรณีเป็นการขอความเห็นชอบครั้งแรกและต่ออายุ

3. ​การขอความเห็นชอบบริษัทประเมินมูลค่าทรัพย์สินสำหรับธุรกรรมในตลาดทุน สำหรับกรณีการแจ้งเปลี่ยนแปลงหรือเพิ่มเติมข้อมูล​​​
   

ที่ปรึกษาทางการเงิน

1. การขอความเห็นชอบเป็นที่ปรึก​ษาทางการเงิน ​(ทั้งกรณีขอครั้งแรกและขอต่ออายุ)
   

2. การขอความเห็นชอบเป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน (ทั้งกรณีขอครั้งแรกและขอต่ออายุ)

3. การแจ้งเปลี่ยนแปลงหรือเพิ่มเติมบุคคลที่ดำรงตำแหน่งหรือปฏิบัติหน้าที่กรรมการ ผู้จัดการ ผู้ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายหรือเทียบเท่าขึ้นไปที่รับผิดชอบงานด้านที่ปรึกษาทางการเงิน และผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน
   

4. การขอกลับมาปฏิบัติห​น้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงิน หลังจากที่เคยขอระงับการปฏิบัติหน้าที่

5. การขอความเห็นชอบเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน (ทั้งกรณีขอครั้งแรกและขอต่ออายุ) รองรับระบบอิเล็กทรอนิกส์
   

6. การขอความเห็นชอบเป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน (ทั้งกรณีขอครั้งแรกและขอต่ออายุ) รองรับระบบอิเล็กทรอนิกส์
   

7. การแจ้งเปลี่ยนแปลงหรือเพิ่มเติมบุคคลที่ดำรงตำแหน่งหรือปฏิบัติหน้าที่กรรมการ ผู้จัดการ ผู้ดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายหรือเทียบเท่าขึ้นไปที่รับผิดชอบงานด้านที่ปรึกษาทางการเงิน และผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน รองรับระบบอิเล็กทรอนิกส์
   

8. การแจ้งขอระงับการปฏิบัติหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางกา​รเงิน รองรับระบบอิเล็กทรอนิกส์
   

9. ​การขอกลับมาปฏิบัติหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงิน หลังจากที่เคยขอระงับการปฏิบัติหน้าที่ รองรับระบบอิเล็กทรอนิกส์​​
   

​​

การนำส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ / บัญชีผู้ใช้งาน​

1. ระบบแจ้งแต่งตั้งผู้เกี่ยวข้องในการนำส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ (Electronic Information Submission Management System)​

2. แบบคำขอลงทะเบียน/เปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับบัญชีผู้ใช้งานนิติบุคคลหรือคณะบุคคล (company account)

3. แบบแจ้งการยกเลิกบัญชีผู้ใช้งานนิติบุคคลหรือคณะบุคคล (company account)

4. แบบคำขอลงทะเบียน/เปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับบัญชีผู้ใช้งานระบบของ ก.ล.ต. (SEC account)

5. แบบแจ้งการยกเลิกบัญชีผู้ใช้งานระบบของ ก.ล.ต. (SEC account)

6. การขอผ่อนผันการดำเนินการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์โดยใช้บัญชีผู้ใช้งานระบบของผู้ให้บริการพิสูจน์และยืนยันตัวตน หรือบัญชีผู้ใช้งานระบบของ ก.ล.ต. 

​

1. การขอเพื่อให้แบบคำเสนอซื้อมีผลบังคับใช้ (แบบ 247-4)​
   

2. ​การขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ โดยอาศัยมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นของกิจการ (whitewash)
   

3. การขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อกรณีการได้มาจะไม่มีผลเปลี่ยนแปลงอำนาจควบคุม
   

4. การขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อกรณีการ​ได้มาโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อช่วยเหลือหรือฟื้นฟูกิจการ
   

5. การขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อกรณีอื่นใดที่ซึ่งคณะอนุกรรมการวินิจฉัยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการได้มีแนววินิจฉัยเป็นบรรทัดฐานไว้แล้ว

6. การขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อกรณีมีเหตุจำเป็นและสมควรประการอื่น

7. การขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อหุ้นบางส่วน

8. การขอผ่อนผันระยะเวลาในการยื่นหรือรายละเอียดของข้อมูลที่ต้องแสดงในคำเสนอซื้อตามแบบ 247-4

9. การขอผ่อนผันการได้หุ้นมาเพิ่มเติมภายหลังได้รับผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อหุ้นบางส่วน
   

10. การขอผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ (กรณี share swap)
    

11. การขอผ่อนผันระยะเวลาหรือวิธีการลดสัดส่วนการถือหุ้นเมื่อมีการได้มาจนถึงหรือข้ามจุดที่ต้องทำคำเสนอซื้อ
    

12. การขอผ่อนผันให้กิจการกระทำการหรืองดเว้นกระทำการในประการที่น่าจะมีผลต่อการทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ของกิจการ (anti-takeover)
    

13. การขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อกรณีการได้มาซึ่งอำนาจควบคุมอย่างมีนัยสำคัญในนิติบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นของกิจการ (chain principle) โดยมิได้มีวัตถุประสงค์เพื่อการครอบงำกิจการ
    

14. การขอผ่อนผันหลักเกณฑ์ในการกำหนดราคาเสนอซื้อ
    

15. การขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อกรณีที่สำนักงานเห็นว่าควรได้รับการพิจารณาโดยคณะอนุกรรมการวินิจฉัยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ (Takeover Panel)
    

16. การขออนุมัติเพื่อทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์อีกครั้งภายในระยะเวลา 1 ปี
    

17. การขอใช้สิทธิยกเลิกคำเสนอซื้อเมื่อเกิดเหตุ​​ร้ายแรงต่อกิจการ หรือกิจการกระทำหรืองดเว้นกระทำการที่น่าจะมีผลต่อการทำคำเสนอซื้อ
    

18. การขอใช้สิทธิลดราคาเสนอซื้อเมื่อเกิดเหตุร้ายแรงต่อกิจการ หรือกิจการกระทำหรืองดเว้นกระทำการที่น่าจะมีผลต่อการทำคำเสนอซื้อ
    

19. การขอใช้สิทธิลดราคาเสนอซื้อ กรณีการทำคำเสนอซื้อเพื่อเพิกถอนหลักทรัพย์ออกจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน ​